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客户投资群体比例及风险承受能力评估问卷

1、您的年龄是？【单选题】

○18-30

○31-35

○51-65

○高于65

2、您家庭的就业情况是？【单选题】

○您与配偶均有稳定的工作

○您与配偶其中一人有稳定的工作

○您与配偶均没有稳定的工作或已退休

○单身，有工作

○单身，无工作

3、您目前的家庭财务状况属于哪一种？【单选题】

○有较大数额未到期债务

○收入和支出基本相抵

○收入稳定，目前有储蓄但未理财

○收入稳定，目前有储蓄并有理财

○有较为丰厚的积蓄，并有完善的养老计划

○家产富足且有周详的理财计划

4、您的家庭年收入为？【单选题】

○5万元以下

○5-20万

○20-50万

○50-100万

○100万以上

5、在您每年的家庭收入中，您认为可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？【单选题】

○小于10%

○10%-25%

○25%-50%

○大于50%

6、以下哪项最符合您的投资经验（★投资经验★）【单选题】

○除存款储蓄外，基本不投资金融产品

○大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、信托等风险产品

○均衡投资于各个产品领域

○大部分投资于股票、基金、外汇等风险产品，较少投资于存款、国债

7、您认为自己的金融投资知识属于哪一种？【单选题】

○对金融投资一点不懂

○略知一二，属于大众水平

○基本达到专业水平

○专业出身，具备专业投资知识

8、下列哪项最符合您的投资态度（★收益预期及风险偏好★）【单选题】

○厌恶风险，不希望本金损失，希望得到稳定回报

○保守投资，不希望本金受损失，愿意承担一定幅度的收益波动

○寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失

○希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失的风险

9、如果您有一定数额本金来投资，您会选择哪一种【单选题】

○有100%的机会赢取1000元现金

○有50%的机会赢取5万元现金

○有25%的机会赢取5万元现金

○有10%的机会赢取100万元现金

10、您如果投资，计划的期限是多久（★投资目的及流动性要求★）【单选题】

○1年以下

○1-3年

○3-5年

○5年以上

11、您投资的目的是【单选题】

○资产保值

○资产稳健增长

○资产迅速增长

12、您对投资存在风险的态度如何？（★风险损失承受程度★）【单选题】

○本金无损失，但不能太接受收益未达预期

○不能接受本金出现轻微亏损

○不能接受本金出现10%以上的损失

13、如果投资出现损失，您会如何选择？【单选题】

○预设止损点，到止损点全部抛出

○部分止损，如抛出一半

○继续观望一段时间

○择机补仓，摊薄成本

○立即全仓买入，并等待反弹机会