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证券服务机构法律责任

考生姓名：__________答题日期：_______得分：_________判卷人：_________

第一部分单选题（本题共15小题，每小题2分，共30分．在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）

1.证券服务机构在进行信息披露时，若故意隐瞒重要信息，其应承担的法律责任是：（）

A.限制业务活动

B.赔偿投资者损失

C.没收违法所得

D.以上全部

2.以下哪项不是证券服务机构必须遵守的法律法规：（）

A.证券法

B.公司法

C.税收征收管理法

D.证券服务机构监督管理暂行办法

3.证券服务机构在提供投资咨询时，若给出的建议导致投资者损失，以下哪个说法正确：（）

A.必须全额赔偿投资者损失

B.不必承担法律责任

C.只有在故意或重大过失的情况下承担责任

D.只有在欺诈行为下承担责任

4.证券服务机构泄露客户隐私的，依法应承担的法律责任是：（）

A.罚款

B.没收违法所得

C.责令改正

D.主要负责人可能被追究刑事责任

5.关于证券服务机构的合规管理，以下哪项措施不是必须的：（）

A.建立内部合规检查制度

B.定期对从业人员进行合规培训

C.对所有客户进行风险评估

D.定期向监管机构报告业务合规情况

6.证券服务机构在从事证券业务时，下列哪项行为是不合法的：（）

A.公平对待所有客户

B.依法披露信息

C.未经客户同意泄露客户信息

D.按规定保存业务记录

7.证券服务机构在发布研究报告时，以下哪项做法是不被允许的：（）

A.明确表述研究观点

B.透露未公开的重要信息

C.说明研究的假设和限制条件

D.披露可能的利益冲突

8.以下哪项不是证券服务机构的职责：（）

A.保障客户资产安全

B.提供证券投资咨询服务

C.对客户的投资决策承担法律责任

D.依法合规开展证券业务

9.证券服务机构违反监管规定，可能会受到以下哪种处罚：（）

A.警告

B.罚款

C.暂停业务

D.吊销业务许可

10.证券服务机构在从事财务顾问服务时，若存在利益冲突，以下哪项处理方式是正确的：（）

A.无需告知客户

B.自行决定是否告知客户

C.必须告知客户并取得客户同意

D.仅在客户询问时告知

11.证券服务机构在处理客户投诉时，以下哪项做法是不合适的：（）

A.及时回应客户

B.记录投诉内容

C.忽视客户投诉

D.根据情况采取改进措施

12.关于证券服务机构法律责任的说法，以下哪项是错误的：（）

A.证券服务机构应当对其提供的信息的真实性、准确性负责

B.证券服务机构在过失情况下可能对投资者损失承担责任

C.证券服务机构在任何情况下都不需要对投资者的投资决策负责

D.证券服务机构需按照法律法规要求履行信息披露义务

13.证券服务机构在从事证券承销业务时，以下哪种行为是违法的：（）

A.公平承销

B.未经批准承销证券

C.依法披露承销信息

D.对承销的证券进行合理定价

14.证券服务机构违反监管规定，给投资者造成损失，以下哪项说法是正确的：（）

A.只需退还服务费用

B.不需要承担赔偿责任

C.应当依法承担赔偿责任

D.只有在故意行为下才需要赔偿

15.证券服务机构在合并、分立时，以下哪项行为是不被允许的：（）

A.及时办理业务转移手续

B.保证客户权益不受影响

C.擅自变更客户的合同条款

D.向监管机构报告相关情况

（以下为答题纸，请考生在答题纸上作答）

第二部分多选题（本题共15小题，每小题2分，共30分．在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）

1.证券服务机构在履行法律责任时，以下哪些行为可能导致其被追究责任：（）

A.未尽职调查

B.泄露客户信息

C.误导投资者

D.以上全部

2.证券服务机构在提供证券投资咨询服务时，应当遵循哪些基本原则：（）

A.客观公正

B.诚实守信

C.专业审慎

D.自由竞争

3.证券服务机构在信息披露中，以下哪些信息属于重大信息：（）

A.公司经营状况的变动

B.公司高级管理人员的人事变动

C.公司的财务状况

D.公司的一般业务活动

4.证券服务机构合规管理的措施包括：（）

A.建立内部控制制度

B.进行风险自评估

C.定期接受监管部门的合规检查

D.定期对从业人员进行合规培训

5.证券服务机构在从事证券业务时，以下哪些行为是合法的：（）

A.公平对待客户

B.保守客户秘密

C.按规定保存交易记录

D.以上全部

6.证券服务机构在发布研究报告时，以下哪些做法是被允许的：（）

A.明确研究方法和结论

B.透露未公开的重要信息