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绿色债券评估认证业务检查内容清单及检查方式表
序号
检查内容
检查材料
检查方式
检查地点
检查依据
1
机构资质
来源于备案材料及自查报告更新材料
1.1
基本信息
营业执照
查阅资料
非现场
1.2
组织架构
组织架构图
查阅资料
非现场
〔2017〕第20号《中国人民银行中国证券监督管理委员会公告》
《中国人民银行中国证券监督管理委员会公告》（〔2017〕第20号），下同。
1.3
管理制度体系
1.3.1
技术方法
技术方法、标准等文件
查阅资料
非现场
〔2017〕第20号第六条（一）
1.3.2
工作流程
工作流程制度文件
查阅资料
非现场
1.3.3
质量控制
质量管理制度文件
查阅资料
非现场
1.3.4
职业责任保险
保险单据
查阅资料
非现场
1.3.5
收费标准
收费标准文件
查阅资料
非现场
1.3.6
其他管理相关机制（若有）
合规管理相关文件；培训制度文件；人力资源、行政、财务管理制度文件等。
查阅资料
非现场
1.4
机构执业资质
机构专业领域的执业资质文件
查阅资料
非现场
〔2017〕第20号第六条（二）
1.5
人员配备
员工学历、工作经历、职业证书等文件
查阅资料
非现场
〔2017〕第20号第六条（三）
1.6
违法违规行为和不良诚信记录（近三年）（如有）
承诺声明、公开渠道信息
查阅资料
非现场
〔2017〕第20号第六条（四）
2
发行前评估认证
2.1
发行前评估认证整体情况
约谈
现场
2.2
抽查1：XXX债券
2.2.1
业务承接
合同、业务承接流转记录、报告等相关文件
查阅资料
现场
〔2017〕第20号第十二条、第十三条、第十五条、第十六条
2.2.2
业务实施
报告、工作底稿、收集的资料文件、业务流转记录等
约谈评估认证人员+查阅资料
现场
〔2017〕第20号第十八条、第十九条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十五条、第二十六条
2.2.3
报告出具
报告、业务流转记录等
查阅资料
现场
〔2017〕第20号第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十三条
2.3
抽查2：XXX债券
……
3
存续期评估认证
3.1
存续期评估认证整体情况
约谈
现场
3.2
抽查1：XXX债券（XX年度跟踪）
3.2.1
业务承接
合同、业务承接流转记录、签发报告等相关文件
查阅资料
现场
〔2017〕第20号第十二条、第十三条、第十五条、第十六条
3.2.2
业务实施
报告、工作底稿、收集资料文件（尽调底稿、资金使用台账或凭证等等）、业务承做流转记录等
访谈评估认证人员+查阅资料
现场
〔2017〕第20号第十八条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十五条、第二十六条
3.2.3
报告出具
报告、业务承做流转记录等
查阅资料
现场
〔2017〕第20号第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条
3.3
抽查2：XXX债券（XX年度跟踪）
……
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