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北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合

题意）

1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数

按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

2、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+„+xn=1

B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+„+xnbn=0

C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+„xnE(rn)＞0

D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之

日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予

公告。

A．2

B．3

C．4

D．5

5、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力

B．变现能力

C．盈利能力

D．固定资产的规模

6、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

7、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把

资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入

为目的

D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉

度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

8、实施由__负责。

A．国务院

B．财政部

C．中国银监会

D．中国人民银行

9、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日

常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会

B．地方证券监管部门

C．证券交易所

D．中国人民银行

10、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用创造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

11、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开

成立大会。

A．墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利

12、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利

B．市场间价差套利

C．期现套利

D．跨品种价差套利

13、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3

B．10

C．13

D．20

14、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券

B．短期金融债券

C．短期企业债券

D．长期政府债券

15、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

16、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为

1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

17、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

18、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的

原则是（）。

A．即时交付

B．分期交付

C．货银对付

D．货银交付

19、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

20、上市公司信息披露应遵循（