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证券承销中介协议

合同编号：__________

证券承销中介协议

名称：____________________

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法定代表人：_______________

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鉴于：

2.承销商同意就证券发行承担承销责任；

3.双方为了明确双方在证券承销过程中的权利义务，特订立本协议。

第一条承销证券的种类、数量和发行价格

1.1本协议项下的证券发行种类为：________________。

1.2本协议项下的证券发行数量为：________________。

1.3本协议项下的证券发行价格确定为：________________。

第二条承销商的责任和义务

2.1承销商同意作为发行人的证券承销商，按照本协议约定的条件和方式，就发行人的证券发行进行承销。

2.2承销商应尽最大努力，按照发行人的要求完成证券发行的承销工作。

2.3承销商应按照本协议约定的时间和方式，向发行人支付证券发行所得款项。

第三条发行人的责任和义务

3.1发行人应按照本协议约定的条件和方式，向承销商提供与证券发行相关的资料和信息。

3.2发行人应保证提供的资料和信息的真实性、准确性和完整性，并对因资料和信息不真实、不准确、不完整而给承销商造成的损失承担赔偿责任。

3.3发行人应按照本协议约定的时间和方式，向承销商支付承销费用。

第四条承销费用

4.1承销商为本协议项下的证券发行提供的承销服务，应收取承销费用，承销费用为：________________。

4.2承销费用支付方式：

（1）发行人应在本协议签订后______个工作日内，向承销商支付承销费用的______%。

（2）发行人应在本协议项下的证券发行完成______个工作日内，向承销商支付承销费用的______%。

4.3承销商应向发行人提供合法、正规的税务发票。

第五条必威体育官网网址条款

5.1除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议外，双方应对本协议的内容和签订过程予以必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方披露。

5.2双方因履行本协议而获得的对方商业秘密、技术秘密和其他秘密信息，应予以严格必威体育官网网址，未经对方同意，不得向第三方披露。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本协议的约定，导致本协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议项下应支付的承销费用的______%。

6.2违约方应赔偿对方因此所遭受的直接损失，包括但不限于经济损失、声誉损失等。

第七条争议解决

7.1双方因履行本协议发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向发行人所在地的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。

8.2本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：_______________

乙方代表（签名）：_______________

签订日期：________________

一、附件列表：

1.证券发行计划书

2.发行人营业执照复印件

3.发行人章程或公司大纲

4.发行人最近财务报告及相关审计文件

5.发行人股权结构及主要股东资料

6.承销商承销资格证明文件

7.承销协议签署授权书

8.证券发行公告

9.证券发行申请表

10.证券发行保荐书

11.发行人及承销商之间的必威体育官网网址协议

12.发行人与承销商之间的费用支付凭证

二、违约行为及认定：

1.发行人未能按照约定时间向承销商提供相关资料和信息，或提供的资料和信息不真实、不准确、不完整。

2.发行人未能按照约定时间和方式向承销商支付承销费用。

3.承销商未能按照约定条件和方式完成证券发行的承销工作。

4.承销商未能按照约定时间和方式向发行人支付证券发行所得款项。

5.任何一方未经对方同意，向第三方披露本协议内容和双方商业秘密、技术秘密及其他秘密信息。

6.任何一方违反本协议的其他约定。

三、法律名词及解释：

1.证券发行：指发行人依法定程序向公众投资者发售证券的行为。

2.承销商：指与发行人签订承销协议，协助发行人完成证券发行的金融机构。

3.承销费用：指承销商为发行人提供承销服务所收取的费用。

4.违约金：指违约