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财富管理中介协议

合同编号：__________

甲方（委托方）：

住所地：

法定代表人：

联系电话：

乙方（受托方）：

住所地：

法定代表人：

联系电话：

鉴于甲方为合法拥有财富的个人或单位，乙方为专业从事财富管理的中介机构，双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，就甲方委托乙方进行财富管理事宜，达成如下协议：

第一条委托内容

1.1甲方同意将其拥有的财富委托给乙方进行管理，乙方接受甲方的委托，并按照本协议的约定为甲方提供财富管理服务。

1.2乙方作为专业财富管理中介，应根据甲方的风险承受能力、投资偏好和财务状况，为甲方提供合适的财富管理方案，并协助甲方实施。

1.3乙方应保证其提供的财富管理服务符合国家相关法律法规的规定，不得利用甲方财产进行非法活动。

第二条委托期限

2.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。

2.2除非甲乙双方提前解除本协议，否则本协议到期后自动续约，续约期限为____年。

第三条管理费用

3.1乙方应向甲方收取财富管理费用，费用标准为____%。

3.2乙方应在每年年底向甲方出具财富管理报告，并在报告中详细说明当年的管理费用支出情况。

第四条风险控制

4.1乙方应根据甲方的风险承受能力和投资偏好，制定合适的投资策略，并采取有效措施控制投资风险。

4.2乙方应在投资前向甲方充分揭示投资风险，并取得甲方的书面同意。

4.3乙方应定期向甲方报告投资组合的净值和风险状况，并及时调整投资策略。

第五条信息必威体育官网网址

5.1乙方应对甲方提供的个人信息和财务状况必威体育官网网址，不得泄露给第三方。

5.2乙方不得利用甲方提供的信息进行不正当竞争或谋取其他利益。

第六条违约责任

6.1乙方违反本协议的约定，导致甲方财产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

6.2甲方违反本协议的约定，导致乙方损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。

第七条争议解决

7.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签署日期：__________

一、附件列表：

1.甲方身份证明文件

2.乙方营业执照副本

3.甲方财富状况报告

4.乙方财富管理方案报告

5.投资产品说明书

6.风险评估报告

7.管理费用支付凭证

8.投资交易记录

二、违约行为及认定：

1.乙方未按照约定管理甲方财产，导致财产损失。

2.乙方未按照约定向甲方报告投资组合净值和风险状况。

3.乙方泄露甲方个人信息和财务状况。

4.乙方利用甲方提供的信息进行不正当竞争或谋取其他利益。

5.甲方未按照约定支付管理费用。

6.甲方未按照约定提供真实、完整的财务状况信息。

三、法律名词及解释：

1.财富管理：指为客户提供的资产管理服务，包括投资建议、资产配置、风险管理等。

2.委托方：指将财产委托给他人进行管理的个人或单位。

3.受托方：指接受他人委托，为委托方提供财富管理服务的个人或单位。

4.管理费用：指受托方为提供财富管理服务而向委托方收取的费用。

5.投资风险：指投资过程中可能出现的损失风险。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.问题：甲方提供的财务状况信息不真实、不完整。

解决办法：要求甲方提供真实、完整的财务状况信息，必要时可以聘请专业机构进行审计。

2.问题：乙方未按照约定管理甲方财产，导致财产损失。

解决办法：与乙方协商，要求乙方承担相应的赔偿责任；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.问题：乙方泄露甲方个人信息和财务状况。

解决办法：要求乙方立即停止泄露，并采取措施防止类似情况再次发生；必要时可以聘请专业机构进行调查。

五、所有应用场景：

1.个人投资者寻求专业财富管理服务。

2.企业寻求专业财富管理服务，以实现资产保值增值。

3.高净值个人或家庭寻求全面的财富管理方案，包括投资、税务、传承等方面。

4.金融机构作为受托方，为客户提供的定制化财富管理服务。