证券市场参与者与监督者.ppt

★二、履行职权过程中可采用的措施（一）现场检查权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）调查取证权进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；第31页,共40页，星期六，2024年，5月（三）询问权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制和封存权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；第32页,共40页，星期六，2024年，5月（五）查阅账户与冻结权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；第33页,共40页，星期六，2024年，5月（六）限制证券买卖权在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。第34页,共40页，星期六，2024年，5月三、证券监督管理机构工作人员的行为准则1、符合检查、调查程序要求的义务。第一百八十一条国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。第35页,共40页，星期六，2024年，5月2、保守商业秘密。3、忠于职守。4、办事公开义务。公开内容：（1）办事依据的法律、法规、规章；（2）监督管理工作制度；（3）对当事人的处罚结果。5、兼职禁止义务。第36页,共40页，星期六，2024年，5月国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？A、可以由一名工作人员进行监督检查、调查B、应当出示合法证件和监督检查、调查通知书C、被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒D、不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密答案：A第37页,共40页，星期六，2024年，5月国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？A、冻结当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户B、现场检查C?、限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日D、封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料答案：AC第38页,共40页，星期六，2024年，5月证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？(151)A通知处境管理机关依法阻止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券公司的股权D限制其股东权利答案：A第39页,共40页，星期六，2024年，5月感谢大家观看第40页,共40页，星期六，2024年，5月关于证券市场参与者与监督者第一节证券公司一、证券公司概述又称证券商，是指依法设立的经营证券业务的金融机构。二、证券公司与其他公司的区别第2页,共40页，星期六，2024年，5月证券公司一般公司有限公司股份公司设立行政许可√×持股5％以上股东资格认定√×最低注资5千万—5亿3万500万分期出资×√（募集设立除外）治理结构董事、监事、高管任职积极资格√×独立董事√×（上市公司除外）撤销高管任职资格×√第3页,共40页，星期六，2024年，5月证券公司一般公司有限公司股份公司为股东及其关联人担保、融资×√拯救措施停业整顿√×托管、接管√×投资者保护制度√×第4页,共40页，星期六，2024年，5月三、对证券公司业务的规范性要求1、证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。2、证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第5页,共40页，星期六，2024年，5月3、证券公司客户的交易结