试论商业秘密反向工程问题.pdfVIP

浅议商业秘密法中的反向工程问题

摘要：商业秘密反向工程,是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、

测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。作为一种技术创新的手段,商业秘

密反向工程由来已久,并在实践中得到广泛的应用,多数国家也已经承认了其合

法性。但我国相关法律规定很不完善,因此,在理论上对其进行深入研究,有着重

要的现实意义。本文对商业秘密反向工程的性质、合理性、构成要件、在侵权诉

讼中的应用以及我国相关立法的缺陷与不足等一系列法律问题进行了详细讨论。

关键词：商业秘密；反向工程；合理性；立法

正文：在现代市场竞争中,提高一个企业的创新能力主要有两种途径:自主创新和

模仿创新。模仿创新即反向工程,因其风险低、投入少、效率高,已成为西方发达

国家企业重要的市场战略之一,据美国《幸福》杂志统计,全球500强的前100

名企业和美国90%的公司均拥有自己的模仿创新研究机构。同时反向工程也是一

个国家提高自主创新能力的重要途径，成功地实现后来居上的发达国家和新兴工

业化国家,如美国、韩国、日本等,在其发展的早期阶段,政府及企业均重视对外

国先进技术实施反向工程战略,并在长期的实施反向工程战略中积累了技术能力,

从而形成了技术变革,也形成了自己国家的技术体系,很大程度上提高了自主创

新能力。

但在法律上,因其与商业秘密侵权行为有着一定程度上的类似性,反向工程

自始即引起广泛的争议,尤其在知识产权保护大大强化的今天,反向工程更是成

为了一个敏感词汇。虽然各国法律实践均在一定程度上承认了反向工程的合法性,

但仍然未能明确界定其与商业秘密侵权行为的界限,导致该制度在法律适用上存

在相当的不确定性。

一、反向工程的概念

《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第

12条第2款规定,商业秘密法上的反向工程是指通过技术手段对从公开渠道取得

的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。

商业秘密分为经营信息和技术信息两类,反向工程针对的是技术信息。根据

试试对象的不同,商业秘密反向工程大致可分为两类,即物理反求和化学反求。物

理反求在实践中具体表现为：1、对机械零件的反求;2、对外观设计的反求;3、

对机器系统的反求。化学反求主要表现为:1、对物质的组成成分或者化学结构的

反求;2、对中药(主要是汤剂)中的有效成分的反求。

在经济全球化、市场竞争日趋激烈的今天,通过对竞争对手的产品实施反向

工程以获取其技术秘密,从而实现进一步创新,提高自身竞争力,仍然是众多企业,

尤其是在资金、技术、人才等方面处于劣势的大量中小企业的优先选择。但反向

工程多以包含他人受到律保护的商业秘密的既有产品为实施对象,实施结果无论

是仿制、改进还是创新,所形成的新的产品与原有产品的知识产权间多多少少会

存在一定的法律界限,极有可能侵害到在先权利人的合法利益,违反竞争法、商业

秘密法及知识产权法,因此,即使承认反向工程合法性的国家也往往在反向工程

实施对象、实施过程、实施结果等方面做出种种严格的限制,以防止反向工程的

滥用。

二、反向工程的合理性

1、反向工程是维持专利法与商业秘密法之平衡的必要条件

专利法和商业秘密法是知识产权法的重要组成部分,技术创新的主体通常可

以通过专利或者商业秘密两种方式保护其智力成果。表面看来,这两种制度有着

很大的区别,但实质上二者是统一的。专利法与商业秘密法在各自方向上运行是

具有互补性的,不仅专利法解决了商业秘密法中的难题,而且商业秘密法也起着

填补专利法漏洞和软化专利法刚性的作用。

具体说来,专利的本质是以相关技术的公开换取对该技术一定时期的垄断权,

虽然有期限限制,但获得的法律保护是比较强的、可预期的。商业秘密则是由权

利人自己采取措施对技术创新进行保护,而不需要将其技术信息对外公开,也没

有时间限制,但法律对其保护要远比专利为弱。之所以说法律对商业秘密的保护

较弱,一个重要的原因就是法律仅仅禁止通过不正当手段获取他人商业秘密,而

不禁止通过正当手段获取,这里正当手段主要包括反向工程和独立研发等,其中

反向工程又是实践中应用最多的。他人通过反向工程等正当手段合法获取商业秘

密是商业秘密权利人承担的最大的风险。这使得很多人不得不通过专利形式保护

其技术创新成果(尤其是那些容易通过反向工程破解的技术),从而使得专利法与

商业秘密法之间的平衡得以维持。如果禁止反向工程的实施,则商业秘密权利人

所获得的法律保护将大大加强,甚至比专利法给予的保护更大,因为它所授予的