风险与机会识别和评价应对措施表.docx

风险与机会的识别和评价应对措施表

类别

序号

过程

识别风险和机遇来源(内部/外部)

产生的原因

风险分析

管理措施

责任部门

实施时间

实施情况确认

严重程度

发生频率

风险系数

风险等级

评价措施有效性

评价日期

1

自然灾害

外部自然灾害风险

因气候变化，出现台风、洪水、地震等造成公司建筑、环境、人员安全等损失

5

1

5

般风险

1、根据气象、地质部门的灾害通报机制，当发生灾害预警时，以电话或短信形式通知，及时做好应对准备。

2、行政人事部每天上网查询未来几天天气变化情况。

3、制定应急措施，使灾害发生时尽力减少损失，灾害发生后尽快恢复生产。

行政人事部

全年

2

安全生产

安全生产风险引起火灾等事故发生

消防设施的作用失效，造成安全生产事故

5

1

5

般风险

1、定期检查安全消防设施；

2、定期组织消防应急预案演练；

3、定期监督检查厂区、各车间安全检查工作，发现隐患及时排除；

4、相关记录：消防设施检查表、安全检查表

行政人事部

全年

3

环境因素

环境因素识别

环境因素识别漏项

2

3

6

般风险

1、每年重新评价环境因素清单；

2、与各部门沟通，每年一次要求其收集本部门的环境因素，汇总。

各相关部门

全年

4

安全生产

重大事故

过程中出现安全事故导致工伤

5

1

5

般风险

1、对员工进行安全教育及宣传；

2、存在安全安全隐患的操作进行岗前培训教育；

3、佩戴必要的劳动防护用品。

各相关部门

全年

5

过程

作业过程

火灾等突发事件

5

1

5

般风险

1、对员工进行安全教育及宣传；

2、易燃材料存放区域禁止火源。

各相关部门

全年

6

日常管理

管理人员人身受到攻击风险

在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打

击报复等，导致人身受伤、财产损失等

4

3

12

般风险

1、内部员工纠纷管理部按公司制度进行处理，处理过程必须温和。

2、涉及刑法时移交公检法处理。

3、在处理事件过程中不得辱骂、殴打员工，做到公平公

行政人事部

全年

7

过程

驾驶员安全风险

因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故

5

1

5

般风险

正、对事不对人。

1、招聘司机时严格把关，必须持有对应驾照且3年内无交通事故发生；

2、长途驾驶时安排两位司机替换驾驶。

3、购买交通意外保险。

行政人事部

全年

8

日常管理

接待工作风险

日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响

2

2

4

低风险

接待工作安排好负责人，负责协调各部门需要做好的工作是否落实。

行政人事部

全年

9

过程

公司停电停水

公司停电停水

3

2

6

般风险

安全用电，合理使用电器设备，禁止功率超限。

行政人事部

全年

10

过程

用水设备损坏

用水设备(设施)破损导致漏水

3

3

9

般风险

1、设备管理员加强日常用水设备点检；

2、发现破损及时更换。

行政人事部

全年

风险与机会的识别和评价应对措施表

类别

序号

过程

识别风险和机遇来源

(内部/外部)

产生的原因

风险分析

管理措施

责任部门

实施时间

实施情况确认

严重程度

发生频率

风险系数

风险等级

评价措施有效性

评价日期

11

内审

审核组不具备有效的实施审核的整体能力

1、审核员对审核的体系知识和审核知识不熟悉；

2、审核核员受审核部门的工作不熟悉。

3

2

6

一般风险

1、选择审核员时，要保证审核员不仅具备体系的知识、审核知识，而且要对受审核部门的工作很熟悉；

2、每次审核组成审核组时，管理者代表对审核员的资格进行审查。

品管部

内审前

12

体系

因IS09001、IS014001体系未通过审核或过期，造成证书不能使用

1、体系运行存在严重不符合，从而影响审核的通过；

2、由于认证时间不及时，从而影响审核的正常进行；

5

1

5

般风险

设立专门部门专人负责体系维护和推进。

品管部

全年

13

体系

后续公司内的设计开发未在体系审核中

1、现在的体系变更中删除了

IS019001:20158.38.3产品和服务的设计和开发.

5

1

5

般风险

后续根据公司的发展方向，如需增加设计开发这一块，提高进行相关的文件修订，并与审核公司进行审核范围的变更。

品管部

需要时

14

顾客满意

对顾客不满的应对失败

发生顾客投诉或抱怨时，应对不及时或措施未得到客户认可。

2

3

6

一般风险

在客户处出现不良，引起抱怨或投诉时，及时对应客户反应情况，并做到每次抱怨都有调查结果和改善措施，消除客户不满情绪。

品管部/销售部

全年

15

资产质量风险

是指现有资产(含流动资产和长期资产，下同)的变现能