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风险辨识与评估管理规定

第一章总则

第一条为规范各单位风险辨识与评估工作，促进风险评估方法的有效应用，落实风险管控措施和计划，评价风险管控效果，特制定本规定。

第二条本规定适用于集团公司及所属各单位的风险辨识与风险评估管理工作。

第二章组织与职责

第三条本规定负责人：由集团公司安健环部风险预控体系主管担任，负责监督本规定的执行、收集分析本规定执行过程中存在的问题和修订建议，定期对本规定进行修订完善，保证规定的有效性。

第四条本规定执行人：由各单位安健环部经理担任，主要负责本单位规定执行，负责收集本规定执行过程中存在的问题和修订建议，并定期送报规定负责人。

第五条本规定所涉及相关人员职责详见管理流程和岗位职责设置。

第三章管理要求及工作程序第六条风险辨识与评估总体要求：

各单位风险评估工作由各单位安全生产第一责任人组织开展，风险辨识与评估的管理工作应自上而下推动，风险的辨识与评估、应用、实施工作应自下而上开展。

第一节风险信息收集与处理第七条风险信息收集。

风险评估信息应作为年度风险概述的主要内容和年度风险计划制定的依据。为应对内外部风险信息变化，筛查风险管理中的问题，各单位每年参照风险评估信息收集表，与12月15日前将风险信息报告本单位安健环部汇总。

为收集作业环境中影响人身安全和职业健康的危险源，各单位应根据《作业环境管理制度》开展作业环境风险评估，对作业环境中的通道、对方、梯子、平台、脚手架等设备设施带来的人身安全危害因素和照明、通风、粉尘、噪声、高温、高压、有毒气体、辐射、易燃易爆等危险源带来的职业健康危害因素进行识别，参照作业环境定期

按照风险评估表执行。

第八条风险信息处理

(一)各单位收集到风险信息后，按照风险信息处理单，将风险信息按照“人身”、“设备”、“作业环境”、“组织管理”四个类别进行分类，通过培训、隐患排查、改造等风险控制措施，确保风险有效管控。

(二)各单位每年应对风险信息处理计划进行闭环管理，对不能及时整改的问题纳入到风险工作计划。

(三)按风险信息处理单要求对风险信息处理情况进行统计分析，以便优化管控流程及措施，发现管理短板。

第九条风险信息发布

(一)风险信息发布的内容包括年度风险概述和年度风险工作计划。年度风险概述是各单位对上一年度风险管理总结的概括性文件，是本年度风险工作计划制定的重要依据。年度风险工作计划是贯彻风险预控理念，优化管理流程，规划全年风险管理工作，实现风险管理与生产基础工作有效衔接。

(二)各单位每年1月份应发布风险概述。风险概述是指对本单位危险源辨识、作业环境、人员行为、工作任务、设备故障模式重点风险等管控情况以及技改风险、控制措施内容的概要性描述文件。具体内容详见作业环境危险辨识表，工作任务危险源辨识表，工作任务风险评估表，生产区域风险评估表，设备故障危险源评估表。

(三)各单位每年1月31日前编制完成年度风险工作计划。风险工作计划应包含本单位风险工作对象和范围、风险工作组织机构及人员职责、人员风险评估培训计划、风险信息处理计划、风险管理载体

(风险数据库等)和作业文件(三票一卡一包等)完善更新计划，风险控制措施与业务工作计划(年度安全工作计划、隐患治理计划、反事故技术措施计划、安全技术劳动保护措施计划和应急演练计划)相衔接。

第二节风险评估方法

第十条风险评估类型及范围

(一)、各单位在制定风险评估工作计划时，应首先明确风险评估对象及范围，开展风险评估工作应参照风险评估方法适用表，选择适合的风险评估方法。

(二)、风险评估包括设备故障模式风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种基本模式，《集团生产企业风险综合分析使用导则》是指导各单位开展风险评估工作的指导准则，应结合实际情况，指定风险方法落地的有效方式。

第十一条风险评估开展及检查

为了检验风险评估方法适用性，保障风险评估效果，集团及各单位每年12月对风险评估方法运用效果进行统计分析和评价，具体内容减风险评估方法应用检查表，并将使用中发现问题反馈到集团安健环部。

第十二条评估方法改进

集团公司安健环部根据安全生产需要及各单位意见，定期修订风险评估方法适用表，并下发执行。

第三节风险辨识与评估

第十三条基建期间风险辨识

为了辨识和控制工程项目建设中存在的设计、采购、施工及调试等各方面的重大安全风险，各单位的新建、扩建、改建生产项目，其他类型的基建项目应参照以下要求执行：

(一)、确定风险评估方法

根据收集的信息，却定风险评估所需资料，根据实际情况确定风险评估方法。风险分级划分原则：依据《安全生产事故调查和处理条例》有关内容，安全风险等级根据发生事故的严重程度与发生事故的可能性，划分为可控、一般、较大、重大