证券市场法律法规.pdfVIP

在我国法律管辖范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人。

关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格

投资者累计不得超过200人；个人金融资产合计不低于100万元人民币；企业公司等机构净资产不低于1000

万元人民币；家庭金融资产合计不低于100万元人民币。

法人集中清算制度是指保证客户交易结算资金的安全，防范结算风险而采取的一系列管理措施

信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息以及未公开信息的不当流动和使用而采用的一系列管理措施。证

券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任；各业务部门和各分

支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；证券公司工作人员对本人在职业

活动中遵循信息隔离墙制度承担直接责任；合规总监和合规部门（并非监事会）负责协助董事会和管理增建立

信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询、和培训等责任。

利益冲突管理机制是指对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理而采取的一系列管理措施。

投资者适当性制度是指证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，

核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。

私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险，保持

流动性原则。

股东大会选举董事，实行累积投票制。股东大会应当每年召开一次年会。

证券公司、证券投资者咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招

揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。

证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法

所得融资融券等值以下的罚款。

公司法所称的公司是指依照本法在中国境内设立股份有限公司和有限责任公司。

有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不低于3/1，具体比例由公司章程规定，其中总应当包括股东代表

和适当比例的公司职工代表。

融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资

金共其买入证券或者出借证券工期卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为

5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限执行期间

届满之日算起。

期货公司于证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安全维护、客户投诉的

借贷等业务的协作程序和规则。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，制定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产保管、代理清算交割、

会计核算、净值复核、投资运作监督等环节，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

编制月报、基金公告等各类临时报告是基金管理人的职责。编制季报、年报等各类定期报告属于基金管理人的

职责。

复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益属于基金份额持有人的职责。

证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案经行合规审查，也应当对下属各单位

及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。其他相关高级管理人员等人员对申请材料或报告中的

基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将

有关事项提交董事会决定。

证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务达标合规审

核意见。

按照合规检查发生的情形分类，合规检查分为例行检查和专项检查。

故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年

以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金。。

未经法