龙源电力集团股份有限公司2015年第五期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市嘉源律师事务所

关于龙源电力集团股份有限公司

发行2015年度第五期超短期融资券之

法律意见书

中国·北京复兴门内大街158号

远洋大厦F408

F408,OceanPlaza

158FuxingMenNeiStreet,XichengDistrict

Beijing,China100031

龙源电力2015年度第五期超短期融资券法律意见书

目录

一、发行人本次发行的主体资格5

二、发行人本次发行的程序7

三、发行人本次发行的发行文件及有关机构7

四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险12

五、结论意见15

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龙源电力2015年度第五期超短期融资券法律意见书

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致：龙源电力集团股份有限公司

北京市嘉源律师事务所

关于龙源电力集团股份有限公司

发行2015年度第五期超短期融资券之法律意见书

嘉源(2015)-01-157

敬启者：

根据龙源电力集团股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）与北京

市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）签署的《专项法律顾问协议》，本所担

任公司本次发行2015年度第五期超短期融资券（以下简称为“本次发行”）的

特聘专项法律顾问，并获授权为公司本次发行出具法律意见书。

本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法

律、法规及中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理

办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交

易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》

（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行

注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银行

间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规

则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称

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龙源电力2015年度第五期超短期融资券法律意见书

“《中介服务规则》”）等文件的相关规定，按照交易商协会规则指引以及律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本次发行的法律意见书。

本所依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、实

施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发

表法律意见。

本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合

法合规性进行了充分的尽职调查。本所调查了公司本次发行的法律资格及具备的

条件，查阅了本所认为出具法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于涉及发行

人本次发行的主体资格、有关发行的程序、本次发行的发行文件及相关机构的资

质、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险等方面的有关记录、资料和证明，

并就有关事项向公司有关人员作了询问并进行了必要的讨论。

在前述调查过程中，本所得到公司如下保证：就本所认为出具法律意见书所

必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口

头证言，该等资料均属真实、准确和完整，有关复印件与原件一致、副