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2022-2023年证券市场基本法律法规试
题与答案
1.(单项选择题)
根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()。
Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程
Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益
Ⅲ.对合伙企业债务承担责任
Ⅳ.是经营性组织
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标准答案:D,
2.(单项选择题)
下列各项不属于证券经纪业务的特点的是()。
A.证券经纪商指令的权威性
B.客户资料的必威体育官网网址性
C.证券经纪商的中介性
D.业务对象的广泛性
标准答案:A,
3.(单项选择题)
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资
建议的依据包括()。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
Ⅲ.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
Ⅳ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
标准答案:C,
4.(单项选择题)
下列有关公积金的说法,错误的是()。
A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之
前,应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本
标准答案:C,
5.(单项选择题)
证券公司负责证券经纪业务的人员包括()。
Ⅰ.客户服务
Ⅱ.技术
Ⅲ.风险监控
Ⅳ.合规管理
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
标准答案:D,
6.(单项选择题)
创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露
的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.独立董事
标准答案:B,
7.(单项选择题)
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。
Ⅰ.自营业务规模
Ⅱ.资产配置策略
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
标准答案:D,
8.(单项选择题)
根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符
合执业行为准则的行为是()。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事,李某在证券研究报告
中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中,发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形,
李某主动向公司报告该事项
标准答案:C,
9.(单项选择题)
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供
已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职
调查义务的()。
Ⅰ.证明材料
Ⅱ.工作档案
Ⅲ.工作底稿
Ⅳ.立项申请
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
标准答案:B,
10.(单项选择题)
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中,错误的是
()。
A.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
B.股份有限公司董事可以兼任经理
C.规模较小的有限责任公司也必须设董事会
D.人数较少的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会
标准答案:C,
11.(单项选择题)
下列关于合伙人行为的说法,正确的有()。
Ⅰ.合伙人应当根据合伙协议的约定来执行合伙事务
Ⅱ.合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定,从事与本合伙
企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的,该收益归合伙企业
所有
Ⅲ.合伙人执行合伙事务,利用职务上的便利,将应当归属合伙企业
的利益据为己有的,应当将该利益退还合伙企业
Ⅳ.不具有事务执行权的合伙人也可以执行合伙事务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
标准答案:A,
12.(单项选择题)
一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()
个月。
A.12
B.3
C.9
D.6
标准答案:D,
13.(单项选择题)
以下关于欺诈发行证券罪的构成要素表述正确的是()。
Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位
Ⅱ.主观上过失可构成本罪
Ⅲ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应
当予以追诉
Ⅳ.犯罪客体为公私财
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