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交通工程项目管理的风险评估和风险应对方法

一、交通工程项目风险管控的必要性

（一）提高工程项目管理水平的需要

大中型交通工程项目一般有投资较大、工期较长、技术较复杂、

工程参与方较多的特点，不确定因素很多，不可避免面临着多种风险，

如不加以防范控制，会影响工程的施工质量和工期，致使经济受损失，

甚至造成严重的后果。

（二）有效控制工程建设成本，提升集团经济效益的需要

随着主要工程材料价格上涨、人工费增加，建设成本上涨，投资

超概算风险加大。调整概算的难度很大，因此在工程建设各阶段控制

成本就显得非常重要和必要。在工程设计阶段，从设计单位编制的方

案中选出最优的方案，就能有效控制工程概算；在工程施工阶段，监

理单位依照国家法律法规及相关技术标准设计文件和建设合同等，对

施工单位已完工程量、施工质量等方面实施监督，能有效控制施工单

位虚报工程量，从而达到控制工程建设成本的效果，保障工程项目建

设顺利开展，提高工程项目管理质量，促进集团经济效益的提升。

（三）内部审计部门自身发展的需要

企业内部审计和外部审计在管理者面前展开业务竞争，外部审计

因其持有比内部审计先进的审计技术和方法，影响内部审计部门的地

位，在这种危机面前，集团审计部门为集团提供风险方面的咨询与确

认服务，积极施行风险导向审计，在防控风险方面做了大量工作，提

高其在集团中的不可替代性，减弱业务外包带来的不利影响，有利于

集团内部审计的良性发展。

二、交通工程项目管理的风险识别

交通工程项目管理的风险是指在工程项目管理过程中，在特定时

期内，各种损失发生的可能性。风险是由风险事故、风险因素和风险

损失等多要素组成，具有客观性、不确定性、损失性等特点。交通工

程项目管理在工程立项、设计、招标、建设、竣工验收五个阶段涉及

各种风险。

（一）风险识别内容

风险识别内容，包含主体层次和业务活动层次两个方面的风险。

主体层次的风险，包括建设主体、总承包单位、施工单位、监理单位、

跟踪审计单位及其他工程项目参建单位的风险；业务活动层次风险，

包括工程立项、勘察设计、概预算控制、招投标、合同控制、施工过

程控制、竣工验收等业务活动所涉及的风险。

（二）风险识别方法

风险识别是风险管理的第一步，也是基础，只有在正确识别风险

的基础上，才能够选择适当、有效的方法解决相关事项和问题。风险

识别的方法有头脑风暴法、流程图法、检查表法、专家调查法、敏感

分析法、情景分析法、SWOT分析法等，每种方法都各有优缺点，有

时需要几种方法综合运用。

三、交通工程项目管理的风险评估及风险应对

项目管理的风险评估是指对交通工程项目在立项、勘察设计、概

预算控制、招投标、合同控制、施工过程控制、竣工验收等阶段的管

理风险进行识别和评价。

（一）风险评估方法

定性方法有专家调查法、故障树法、主观估计法等。专家调查法

起源于本世纪40年代末期，现在此法的应用已遍及经济、社会、工

程技术等各领域，我國近年引入此法，并取得了比较好的效果。专家

调查法又有两种方式：一是专家会议，让专家充分发表意见，起到集

中专家智慧的作用；另一是采用问卷调查，各专家不知道其他专家的

意见。

定量方法有主观评分法、决策树法、概率分析法、层次分析法、

盈亏分析法等。

（二）风险应对方法

风险规避，指为了免除风险的威胁，采用期望使损失发生概率等

于零的风险应对策略。

风险控制，是在损失发生前消除风险可能发生的所有根源，最大

限度减少致损事件发生概率，或在损失发生后把损失降低到最低程度

的风险应对策略。

风险转移，是将风险转嫁其他方，达到尽可能降低风险发生频率，

缩小损失范围的风险应对策略。

风险自留，是对在具体业务层面上和整体风险承受能力方面可接

受的风险，在权衡利弊之后不进一步采取控制措施的风险应对策略。

风险分散，是指主体采取多种经营、多方投资、多方筹资、吸引

多方供应商、争取多方客户以分散风险的应对策略。

五、结论

本文运用风险评估、风险应对的方法及措施，对连云港综合客运

枢纽工程项目的风险管理进行评估和应对，有效防范了该项目的管理

风险，控制了建设成本，促进了工程质量提升，更好地发挥了内部审

计为企业提供增值服务的职能。