集团公司股权投资实施细则.doc

集团公司股权投资实施细则

总则

第一条为了落实《集团公司股权投资管理制度》，细致规范投资行为，特制定本细则。

第二条本细则适用于集团公司及下属的分子公司的对外投资管理。

第三条股权投资的基本原则

（一）必须遵守国家、省、市的法律、法规、发展规划和产业政策以及《公司章程》的有关规定；

（二）符合集团公司的发展战略、中长期规划及主管业务发展重点的需要，有利于提高核心竞争力，增强持续发展能力；

（三）效益优先，确保投资收益最大化；

（四）避免重复投资。

第四条出资方式。

货币资金、有价证券、实物资产（经评估后的房屋、机器、设备、物资等）、无形资产（经评估后的专利权、专有技术、商标权、土地使用权等）、国有股权（经审核批准）等方式。股权投资过程中，可根据现实情况，选择采用不同的出资方式。

第二章管理机构及职责

第五条董事局

集团公司董事局为公司股权投资的决策机构，依据公司章程和《股权投资管理制度》的规定，对集团公司的股权投资过程实施项目初审、预案审批、作出最终决策。

投资决策委员会

集团公司投资决策委员会由集团公司董事局授权成立，为董事局管理投资活动的的专门机构，主要职责是对集团公司所有对外投资进行统筹、审核、分析、研究，为决策提供建议。

投资决策委员会（以下简称投决会）议事规则如下：

投决会设主任委员（召集人）一名，由集团公司董事长兼任；委员若干，由集团公司董事长推荐，并由董事局任命。

投决会根据投资项目决策的需要，不定期召开会议。会议由主任委员主持。

投决会会议应由三分之二以上（含三分之二）委员出席现场会议方可举行。

投资项目材料需在投资决策会议召开日前七天递交给投决会成员，成员应认真阅读投资项目材料。

原则上每位委员必须参加决策会议并投票；确实不能参加决策会议，应提出书面申请，并在会后对会议形成的决议作出书面意见书；投决会委员不得委托他人代为出席会议；投决会委员在讨论过程中，应充分发表各自的意见，有权质询投资过程中各个环节，勇于承担投资相关责任。

集团公司投资决策委员会决策方式为书面投票表决，集团公司投资决策委员会每位委员有一票表决权；对于全体委员中三分之一以上（含三分之一）投反对票的对外投资项目，决策不通过，投资项目中止，资料归档；对于全体委员中三分之二（含三分之二）以上投赞成票的对外投资项目，最终是否通过投资决策，由主任委员决定；会议决议认为项目投资资料不全的，应发回投资项目专项小组补充后，再行召开会议讨论。

对于投决会表决中止的对外投资项目，经投资项目专项小组负责人提议，全体委员中三分之一以上（含三分之一）委员联署，可以在首次决策会议之日起三个月内提出最多两次复议申请，申请对该项目再次进行投资决策；复议申请的前提是，复议申请人认为通过补充调研，上次投资决策会上提出的重大问题已经得到根本解决；复议申请应采用书面形式，并经联署委员签名；复议讨论过程同于首次会议。

（八）投决会应对会议所议事项的决定形成会议记录。会议记录应当包括会议召开的日期、地点、主持人姓名、出席及缺席委员姓名、参会人数是否符合规定、会议议程、议题、委员发言要点、最终决议、决议的表决方式和结果（同意、反对或者弃权的票数、反对或弃权的原因及投票人姓名）等内容。出席会议的委员应在会议记录上签名，并对投决会的决议承担责任，但经证明在表决时曾明确表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。

第七条投资项目专项小组

投资项目专项小组（以下简称项目小组）是由集团公司内部和外部金融、投资、财务、法律方面的专家和各部门的职能工作人员组成的投资团队。项目小组设负责人一名，由董事长在小组成员中指定；设组员若干名。

项目小组主要负责《投资管理制度》规定的项目准备、决策、实施阶段的管理工作，后续整合管理工作由各职能部门按职责分工实施。

职能部门

集团公司各职能部门，按照部门和岗位职责说明书中规定的职能和责任分工，对拟投资项目开展具体的服务和支持工作。

决策权限

第九条集团公司的投资决策，须在下述规定的额度权限内实施：

（一）投资额度在2000万元（含2000万元）以下的投资预案和合同，由集团公司董事局集体研究决定，经出资审核、市政府分管副市长审批同意后实施；

（二）投资额度在2000万元至5000万元的投资预案和合同，按程序报请市政府常务会议审议通过后实施；

（三）投资额度在5000万元（含5000万元）至1亿元的投资预案和合同，按程序经市政府常务会议研究后，报市财经工作领导小组审议通过后实施；

（四）1亿元（含1亿元）以上的投资预案和合同，按程序经市政府常务会议研究后，报市委常委会审议通过后实施；

不论额度大小，所有投资合同均须在国有资产监督管理机构办理合同备案。

第四章准备程序

第十条项目来源

通过媒体、网络征集合