物业公司法律尽职调查清单_V1.pdfVIP

法律尽职调查清单

第一部分目标公司的基本情况

1目标公司的设立

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司企业法人营业执照（必威体育精装版核发）；

（2）目标公司验资报告或其他股东出资证明；

（3）目标公司公司章程；

（4）目标公司下属企业的相关文件，包括营业执照、合资合作合同、出资证明、

审计评估报告等；

（5）目标公司分支机构（分公司/办事处等）相关文件，包括但不限于：

1）必威体育精装版工商年检/备案的营业执照及资质文件；

2）工商变更登记文件。

（6）公司工商档案（包含设立、变更全套资料）。

备注

2目标公司股东情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司股东的营业执照（如为公司）或者身份证明（如为自然人）；

（2）股东入股目标公司的相关协议、决议；

（3）目标公司设立以来股东变化情况的说明及相应的身份证明文件；

（4）股东所持有的目标公司股权是否存在质押或其他限制股东权利情形的说

明；

（5）历次股权转让款支付凭证；

（6）其他相关文件。

备注

3目标公司诉讼、执行、行政处罚情况情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司已完结诉讼案件的缴款凭证；

（2）目标公司未完结诉讼案件的台账及所有案件材料；

（3）目标公司行政处罚决定书、缴款凭证、原因说明；

（4）目标公司执行案件情况说明；

（5）其他相关文件。

备注

第二部分目标公司的业务、组织机构、人员

4目标公司的业务情况

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司从事的业务及设立以来是否发生变化的说明；

（2）目标公司从事业务取得的经营许可证书、资质证书及其他行政许可文件，

包括但不限于：

1）物业服务企业资质证书（如有）；

2）自招保安备案证明；

3）食品经营许可证（如有）；

4）公共停车场备案证明（如有）。

（3）目标公司在履行合同台账，包括多经合同和外包合同；

（4）目标公司是否与其他单位共同进行业务合作的说明；

（5）其他相关文件。

备注

5目标公司的组织机构

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司的组织架构图、组织机构说明；

（2）目标公司内部治理结构(包括董事会成员)的说明；

（3）其他相关文件。

备注

6目标公司的人员

请目标公司提供下列文件以供核查有无

（1）目标公司的员工花名册（包括签订劳动合同的情况说明）；

（2）目标公司劳动合同文本（包括劳务合同、返聘协议、劳务派遣协议等）；

（3）目标公司劳务派遣的情况说明（包括人数、签订劳动合同、保险等情况）；

（4）目标公司近3个月社保缴纳证明；

（5）商业保险购买材料（公众责任险、雇主险、意外险等）；

（6）目标公司成立以来是否发生或现存劳动纠纷的说明；

（7）目标公司的职工入股计划（如有）;

（8）病、残、离、退职工的数量，目前状况及相应协议和执行情况；

（9）目标企业职工激励计划情况、职工福利制度计划安排；

（10）目标企业职代会（工会）建立及运作情况；

（11）目标企业劳动卫生、劳动安全、劳动保护、劳动保险制度建立及执行情况；

（12）目标企业劳动法律、法规及政策的执行情况，有无处罚，有无潜在处罚的

可能性；

（13）特殊工时制审批文件；

（14）必威体育官网网址协议、竞业限制协议样本；

（15）其他相关文件。

备注