青海省投资集团有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

青海树人律师事务所

关于青海省投资集团有限公司

发行2016年度第一期超短期融资券的

法律意见书

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QINGHAISHURENLAWFIRM法律意见书

目录

释义及简称2

声明4

正文5

一、本次发行的主体资格5

二、本次发行的程序10

三、本次发行文件的合法性11

四、本次发行的有关机构11

五、本次发行的重大法律事项及潜在的法律风险14

六、本次发行的结论性意见17

1

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QINGHAISHURENLAWFIRM法律意见书

释义及简称

在本法律意见书中，除非另有所指，下列简称具有如下特定含义：

发行人指青海省投资集团有限公司

交易商协会指中国银行间市场交易商协会

本所指青海树人律师事务所

招商银行指招商银行股份有限公司

本次发行指发行人2016年度第一期募集金额为7亿元的超短期融

资券的发行

本法律意见书指《青海树人律师事务所关于青海省投资集团有限公司

发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书》

《募集说明书》指《青海省投资集团有限公司2016年度第一期超短期融

资券募集说明书》

《公司章程》指《青海省投资集团有限公司章程》

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《银行法》指《中华人民共和国中国人民银行法》

《管理办法》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

《发行注册规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册

规则》，为《管理办法》配套实施的规范性文件之一

《业务规程》指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程

（试行）》，为《管理办法》配套实施的规范性文件之一

《信息披露规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露

规则》，为《管理办法》配套实施的规范性文件之一