青岛能源热电有限公司2015年度第二期短期融资券法律意见书1.pdfVIP

中苑律师法律意见书

山东中苑律师事务所

关于青岛能源热电有限公司发行

2015年度第二期短期融资券的

法律意见书

致：青岛能源热电有限公司

山东中苑律师事务所接受青岛能源热电有限公司的委托，就发行

人发行2015年度第二期短期融资券事宜担任发行人的特聘专项法律

顾问，并获授权为公司本期短期融资券发行出具本法律意见书。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令

[2008]第1号）（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场

非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）

等相关法律、法规和规范性文件的规定，按照银行间市场交易商协会

（以下简称“交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、

道德规范和勤勉尽责精神，就发行人2015年度第二期短期融资券发

行（以下简称“本次发行”）所涉及的有关法律事项，出具本法律意

见书。本所同意将本法律意见书作为本次发行注册必备的法律文件，

随同其他材料一同报送；愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并

承担相应的法律责任。

为出具本法律意见书，本所声明：

1、本所已依据本法律意见书出具之日前已发生或存在的在的事

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中苑律师法律意见书

实和中国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本所出具本法律

意见书所依据的中国法律，是指截至本法律意见书出具之日在中国境

内有效的中国法律、行政法规、部门规章、地方性法规及相关规定。

本所不对上述法律、行政法规、部门规章、地方性法规及相关规定日

后可能出现的解释、调整及修改对本法律意见造成的实质变更与影响

负责。

2、为出具本法律意见书，本所审查了必要且与出具本法律意见

书相关的文件，本所还查阅了其他与出具本法律意见书有关的法律、

法规。此外，本所还向有关政府部门作了本所认为必要的查询。

3、在本法律意见书中，本所仅就本次发行所涉及的有关法律问

题发表意见，并不对有关会计、审计和偿债能力等非法律专业事项发

表评论，本法律意见书如有提及有关会计、审计及其他相关内容，也

仅为对该等内容的引述，并不表明本所律师对该等内容真实性、准确

性、合法性作出了任何判断及保证。

4、本法律意见书仅供本次发行之目的使用，不得用作任何其他

目的。

为出具本法律意见书，本所假设：

1、本所审阅的全部文件的复印件均与原件相符，为真实的复印

件；

2、本所审阅的全部文件的印章、签字均是真实、有效的；

3、所有已签署或者将签署文件的各方，均为依法存续的法律实

体并取得了适当的授权签署该等文件；

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中苑律师法律意见书

4、本法律意见书中涉及发行人所提供的全部文件、资料、确认

函、回复、说明等内容是真实、完整、准确的。

基于以上所述，本所就本次发行出具法律意见如下：

一、发行人的主体资格

1、发行人营业执照（执照号：370200018001362）记载情况如下：

住所青岛市市北区南京路262号；法定代表人康益敖；注册资本和实

收资本均为48800万元；公司类型为有限责任公司；公司经营范围：

一般经营项目：发电供热、热电设备开发生产及维修，热力规划与设

计，热电工程施工、物业管理，汽车维修（限分支经营）；批发零售：

建筑材料、装饰材料，机电设备，五金，化工产品（不含危险品）。

（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。成立日期为1998

年11月11日。营业期限自1998年11月11日起。营业执照颁发机关为青

岛市工商行政管理局，颁发日期为2014年7月1日。