第七章-非关税壁垒.ppt

第七章非关税壁垒【理解】1、非关税壁垒的概念和主要种类非关税壁垒（non-tariffbarriers，NTBs）一般泛指除关税措施以外的一切扭曲贸易的不合理措施。进口非关税壁垒是指各国政府除关税措施以外的一切限制进口的措施，是当今各国保护国内市场的主要手段。非关税壁垒在限制进口方面比关税壁垒更有效、更隐蔽、更灵活和更有歧视性。非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出现，但普遍建立起来却是在20世纪30年代。二战后，特别是20世纪60年代后期以来，在关贸总协定的努力下，关税总体水平得到大幅度下降，因而关税作为政府干预贸易的政策工具的作用已越来越弱。到20世纪70年代中期，非关税壁垒已经成为贸易保护的主要手段。据GATT的统计，20世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒措施已多达3000多种。一、直接限制进口的措施在进口非关税壁垒中，直接限制进口的措施保护效果最大且直接，尤其是对缺乏需求弹性的商品如农产品等，其效果更为显著。直接限制进口的措施主要有三种：进口配额制“自动”出口配额制进口许可证制（一）进口配额制1、进口配额的含义进口配额（importquota）又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一年），进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物准许进口，超过配额的货物则不准进口，或征收较高的关税后才准许进口。早在重商主义时期，进口配额就被采用。2、进口配额的分类进口配额按其实施方式的不同可以分为两种形式：绝对配额关税配额⑴绝对配额绝对配额（absolutequotas）是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额度，达到这个限额后，便不准进口。绝对配额按照其实施方式的不同，又有三种形式：全球配额国别配额进口商配额①全球配额全球配额又称总配额，是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额发放配额，直至总配额发完为止，超过总配额就不准进口。②国别配额国别配额是将总配额在各出口国家或地区之间进行分配，即政府将总配额分配到各个国家或地区名下。为了区分来自不同国家或地区的商品，在按国别配额进口时，进口商必须提供进口商品的原产地证明书。与全球配额不同，实行国别配额可以很方便地贯彻国别政策，具有很强的选择性和歧视性。按照配额的分配由单边决定还是多边协商，国别配额可以进一步分为自主配额和协议配额。自主配额又称单方面配额，由进口国家自行制定，往往带有不公正性和歧视性。协议配额又称双边配额，由于是双方协商决定的，因而较易执行。目前，双边配额的运用十分广泛。③进口商配额进口商配额是将总配额在本国少数进口厂商之间进行分配。进口商按政府分给的配额组织进口。⑵关税配额关税配额（tariffquotas）是对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。关税配额按照征收关税的优惠性质，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。①优惠性关税配额优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即征收原来的最惠国税率。②非优惠性关税配额非优惠性关税配额是对关税配额内进口的商品征收进口征税，一般按最惠国税率征收，对超过配额部分的商品征收较高的进口附加税甚至罚款。（二）“自动”出口配额制1、“自动”出口配额制的含义“自动”出口配额（“voluntary”exportquotas）又称“自动”出口限制（“voluntary”exportrestrains），是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3~5年），某些商品对该国出口的数量或金额的限制。在该限额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。“自动”出口配额的目的在于避免因这些商品出口过多而严重损害进口国生产者的利益，招致进口国采取严厉措施限制从该国的进口。“自动”出口配额最早出现于20世纪30年代的美日纺织品贸易中。2、“自动”出口配额的分类“自动”出口配额主要有两种形式：非协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额⑴非协定的“自动”出口配额非协定的“自动”出口配额是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。非协定（单方）的“自动”出口限制表面上是出口国单方的自愿行为，但事实上是由于受到进口国警告，或受到进口国的压力，才