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公共组织产生与发展的深层原因：交易费用理论、制度变迁理论和公共选择理论

道格拉斯诺斯，·1920年生于美国马萨诸萨州，是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性

地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。鉴于他建立了包括产权理论、国家理论和意识形

态理论在内的“制度变迁理论”，是新制度经济学的创始人，1993年获得诺贝尔经济学奖。

产权理论、国家理论和意识形态理论是制度变迁理论的三大理论基石。

诺斯通过对西方市场经济演变历史的审视与分析，升华出制度变迁的思想并以三大理论基石来建构

他的分析框架。此外，诺斯在阐明分析框架的过程中始终以“成本——收益”为分析工具，论证产权结

构选择的合理性、国家存在的必要性以及意识形态的重要性。这种分析使得诺斯的制度变迁理论具有强

大的说服力。

产权理论是诺斯制度变迁理论的第一大理论。诺斯认为有效率的产权对经济增长有十分重要的作

用。“增长比停滞或萧条更为罕见这一事实表明，‘有效率’的产权在历史中并不常见”。显然经济能

否增长往往受到无效率的产权的影响。有效率的产权之所以对经济增长有十分重要的作用，因为一方面

产权的基本功能与资源配置的效率相关；另一方面有效率的产权使经济系统具有激励机制。这种机制的

激励作用体现在三个方面：1)降低或减少费用；2)人们的预期收益得到了保证；3)从整个社会来说，个

人投资的收益充分接近于社会收益。所以诺斯认为产权的界定、调整、变革、保护是十分必要的。

国家理论是诺斯制度变迁理论的第二大理论支柱。诺斯的国家的看法主要体现在对“国家的存在是

经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”这一悖论的论证中。如果国家能够界定一套产权，

提供一个经济使用资源的框架，它就能促进全社会福利的增加，推动经济增长，这就是国家契约论；如

果国家界定一套产权，仅使权力集团的收益最大化，二不能实现整个社会经济的发展，造成人为的经济

衰退，这就是国家掠夺论。

为什么国家对经济的发展起着双重作用呢？诺斯认为国家作为“经济人”提供服务有两个基本目的：

一是界定形成产权结果的竞争与合作的基本原则（这能使统治者的租金最大化）；二是在第一目的的框

架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加。

事实上，这两个目的是不一致的。第一个目的实质上指国家企图确定一套基本规则，以保证统治者

收入最大化，但国家为使自己的“垄断租金”最大化，并不关心交易费用的降低和有效率的制度创新从

而会阻碍经济增长；第二个目的是界定一套使社会产出最大化且完全有效率的产权以推动经济增长。基

于上述两个目的的不一致，诺斯进一步认为国家在竞争约束与交易约束下灰界定一套有利于统治集团而

无效率的产权结构。

此外，诺斯还认为国家是一种不可控制的神秘的力量，超经济的力量；所以他没有解释过国家存在

的原因，而是强调了国家的暴力。“理解国家的关键在于为实行对资源的控制而尽可能地利用暴力”。

意识形态理论是诺斯制度变迁的第三大理论支柱。诺斯认为只有意识形态理论才能说明如何克服经

济人的机会主义行为，如“搭便车”现象，才能进一步解释制度的变迁。意识形态是一种行为方式，这

种方式通过提供人们一种“世界观”二使行为决策更为经济，使人的经济行为受一定的习惯、准则和行

为规范等的协调而更加公正、合理并且符合公正的评价。

当然这种意识形态不可避免的与个人在观察世界时对公正所持的道德、伦理评价相互交织在一起，

一旦人们的经验与其思想不一致时，人们会改变其意识观念，这时意识形态就会成为一个不稳定的社会

因素。

诺斯认为稀缺性、竞争、认知、选择是制度变迁的动因。“在稀缺经济和竞争组织环境下，制度和

组织的连续交互作用是制度变迁的关键点；...竞争是组织持续不断的在发展技术和知识方面进行投资以

求生存，这些技能、知识及组织获取这些技能、知识的方法将渐进的改变我们的制度”。他认为世界普

遍存在着稀缺性资源，这就需要竞争，有竞争就会有优胜劣汰。而优胜劣汰的过程实际上就是市场决策

的过程，这使得稀缺性资源得到最优的配置。同时，人们对竞争的外界认知以后会理性的做出边界选择。

于是经济组织的制度变迁就在这些做出选的集团的推动下发生了，因为这种选择是有效率的，人们可以

从选择新的制度并从中获得更多潜在的利益。

诺斯认为制度变迁的主体是社会行动团体，即“初级行动团体”、“次级行动团体”，他们是企业

家或者是政治家。他认为“任何一个初级行动团体的成员至少是一个熊彼得意义上的企业家”，而“委

员就构成了一个次级行动团”。一方面，他并不以为“搭便车”的