制度变迁、技术进步偏向与要素收入分配.pdfVIP

制度变迁、技术进步偏向与要素收入分配

摘要：以Acemoglu的分析框架为基础，从技术进步

偏向的视角构建一个框架来分析经济制度变迁对要素收入

份额的影响。理论分析表明，对外开放导致资本和劳动力之

间存在替代关系，且技术进步偏向资本，资本收入份额提高；

市场化程度的提高导致资本和劳动力之间存在互补关系，且

技术进步偏向劳动力，劳动收入份额提高。实证研究表明，

对外开放导致技术进步偏向资本，使得资本收入份额上升，

劳动收入份额下降；市场化程度提高导致技术进步偏向劳动

力，且提高劳动力收入份额。

关键词：对外开放；市场化；技术进步偏向；要素收入

份额

中图分类号：F222.33

文献标识码：ADOI：

10.3963/j.issn.1671-6477.2016.02.0008

从1978年至今，我国劳动收入份额呈现不断下降的趋

势，由1978年的49.7%下降到2012年的45.6%，其中在2007

年下降到39.7%，是什么原因导致劳动收入份额下降？这个

问题在理论界众说纷纭，没有达成共识。这主要是因为现有

的研究并没有考虑制度对要素收入份额的影响。制度实际上

是人和资本存量之间及资本存量、产品劳务的产量和收入分

配之间的过滤器[1]。自1978年以来，我国在经济体制方面

进行了一系列的改革。从十一届三中全会作出全面改革开放

的决定开始，中央政府先后作出了关于市场体制改革和国有

企业改革等一系列的经济制度变革①，使我国经济发展与世

界经济接轨，非国有经济快速发展，市场化程度不断提高。

这些变革促进我国经济快速发展的同时，也会导致生产要素

配置发生变化，要素配置的变化必定影响要素收入分配。也

就是说，经济制度变革促进经济发展的同时，也会影响要素

收入分配，这究竟是如何影响的呢？这正是本文所要探讨的

问题。特别是在党的十八大报告提出“提高劳动报酬在初次

分配中的比重”以及十八届三中全会提出“全面深化改革”

的背景下，研究经济制度变革对要素收入分配的影响具有重

要现实意义。本文试图从技术进步偏向的角度，探讨经济体

制变革对要素收入分配的影响。

一、关于要素收入影响因素的文献综述

要素收入在国内生产总值中所占比例发生变化，已经是

不争的事实。是什么原因导致这种变化已经成为国内学界关

注的焦点？有观点认为我国要素收入份额占比发生变化是

经济发展过程中的阶段性表现，特别是劳动份额的变化随着

经济发展呈现“U”型规律，目前劳动收入份额正处于下降

期，即处在曲线的下行区间上[2-3]。其实这种现象只是一种

宏观的表现。还有观点认为产业结构转型也会影响要素收入

分配[4]。但是产业结构转型必定引起生产要素重新配置，这

又会引起要素收入分配的变化。实际上还有许多因素会对要

素收入份额产生影响。总体来看，这些因素主要包括以下几

个方面：

首先是技术进步偏向的影响[5]。生产过程中技术进步偏

向劳动使得劳动效率持续快速提高，资本效率则持续下滑，

再加上偏向劳动增强型的技术进步速率高于资本深化的速

率，从而导致劳动收入份额相对于资本收入份额的持续下降

[6]；在我国，劳动和资本增强型技术进步对我国劳动收入份

额下降所产生的影响中，劳动增进型技术进步解释了其中的

64%[7]；此外，偏向劳动节约型的技术进步也是一个不可忽

视的影响因素，劳动密集型部门的技术进步对劳动收入比重

影响的平均贡献率高达66.02%，资本密集型部门高达

70.59%[8]，而且在劳动与资本之间是替代关系的情况下，资

本增强型技术进步也会导致劳动收入占比的下降[9]，在

1985-1995年间，我国资本节约型的技术进步导致劳动收入

份额上升[3]。

其次是资本深化的影响。当要素替代弹性大于1时（即

资本和劳动之间存在替代关系），或者发生了偏向资本的技

术进步，在资本深化过程中，劳动报酬比重会出现下降趋

势。在中国当前体制下，经济发展和产业结构变迁以及转轨

经济的增长方式扭曲了要素价格使得要素替代弹性提高和

不同所有制经济部门倾向不同的技术进步方式，再加上资源

资本化进程中的资源价格重估和再定价这四方面的原因导

致资本深化，从而使得劳动报酬比重下降[10]。资本深化对

劳动密集型部门和资本密集型部门中的劳动收入份额影响

的平均贡献率分别达到33.98%和29.41%[8]。

最后是其他制度环境的影响。买方垄断的劳动力市场结

构、劳动力市场分割、