课件-第一部分-新三板挂牌法律业务综述(平云旺).pdfVIP

大成新三板法律业务准入培训教材

第一部分新三板挂牌法律业务综述

讲师平云旺高级合伙人

一、新三板挂牌法律制度体系及管理体制

二、新三板挂牌业务操作流程

目录三、新三板挂牌中重要时间点及律师工作

四、新三板挂牌法律风险识别的方法

五、新三板挂牌中各中介机构分工及合作

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一、新三板挂牌法律制度体系及管理体制

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新三板法律制度体系

法律法规

《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》

《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

《国务院关于开展优先股试点的指导意见》

……

部门规章

《非上市公众公司收购管理办法》

《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

《非上市公众公司监督管理办法》

《非上市公众公司监管指引》1-4号——（信息披露、申请条款、章程必备条款、

股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引）

《中国证券监督管理委员会公告[2013]49号》

《公司债券发行与交易管理办法》

……

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新三板法律制度体系

业务规则

综合类

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告》

《关于全国中小企业股份转让系统有限责任公司有关收费事宜的通知》

……

挂牌业务类

《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的

解答（一）》

《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》

《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》

《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》

《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》

……5

新三板法律制度体系

公司业务类

《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引》1-4号（备案文件的内容与格式

（试行）、股票发行方案及发行情况报告书的内容与格式（试行）、主办券商关于股

票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）、法律意见书的内容与格式（试行））

《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》

……

交易监察类

《全国中小企业股份转让系统转让异常情况处理办法（试行）》

《全国中小企业股份转让系统交易单元管理办法（试行）》

《关于发布全国中小企业股份转让系统过渡期交易结算暂行办法的通知》

……

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新三板法律制度体系

机构业务类

《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定（试行）》

《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》

……

投资者服务类

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行)）》

两网及退市公司类

《关于两网公司及退市公司股票