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中国碳交易试点政策对地区工业碳减排的

影响评估

作者：王文捷周迪

来源：《大经贸》2020年第6期

王文捷周迪广东外语外贸大学数学与统计学院广州510006

【摘要】基于2005—2015年中国30个省份面板数据,应用合成控制法探讨碳交易试点政

策的工业减排效应,研究发现:碳交易试点政策显著推动了试点地区工业碳排放量的减少，减排

效应的大小因试点地区不同而呈现差异性，该结论通过了安慰剂检验，具有一定的稳健性。基

于此，我国应当积极推动碳交易市场在全国范围内的展开，同时应充分考虑政策效果在各地区

的差异性，使政策在开展过程中保持一定的地区灵活性。

【关键词】碳交易试点政策碳减排合成控制法中介效应模型

一、引言

2016年9月3日，中国正式加入《巴黎气候变化协定》，成为了第23个完成批准协定的

缔约方，并承诺争取到2020年实现碳排放强度降低40%—45%的目标，但是，对于中国来说，

完全的工业化进程还没有完成，中国目前仍然处于工业化的中期阶段，突出表现为重型化的工

业趋势依然持续增加。根据《世界发展指标2009》，工业行业能源消费产生的CO2排放量占据

了世界总CO2排放量的70%，而中国作为煤炭生产和消费大国，工业碳排放量占全国CO2总排

放量的比例更是高达85%以上[1]。鉴于中国做出的承诺，有效地实现工业碳减排势在必行。

那么，工业碳排放究竟受哪些因素的影响？查建平等[2]利用包含非期望产出的DEA模型分

别构建了工业碳排放绩效指数的静态和动态情形，对我国2003—2008年期间30个省市的工业

碳排放绩效进行测算，工业发展水平、工业产权结构、规模结构、轻重结构、能源消费结构以

及能源强度等因素对工业碳排放绩效产生显著影响。马大来等[1]对我国1998—2012年各省的

工业碳排放绩效进行测算，并考察了其影响因素，发现工业规模、工业产权结构、人力资本、

技术研发和外商直接投资等因素对工业碳排放绩效提高具有显著的正向影响，而重工业比重提

升和煤炭消费比重提升与工业碳排放绩效则呈负相关。

为了弥补已有研究的局限，本文采用合成控制法对碳交易试点的减排效果进行评估。

二、模型构建及变量说明

（一）模型构建

（三）数据来源

本文选取我国2005—2015年期间30个省份的面板数据作为样本，数据来自历年《中国统

计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、各

地方统计年鉴、中国经济与社会发展统计数据库以及EPS数据平台。其中，将北京、上海、天

津、广东、重庆、湖北作为实验组（深圳并入广东进行研究考察），而将其余省份作为对照组，

由于西藏、香港、澳门数据严重缺失，予以剔除。

三、碳交易机制对地区工业碳排放的影响检验

（一）碳交易机制对地区工业碳排放的影响

基于研究设计所述，本文对每一个试点省市构建其对应的合成控制省份，采用预测变量来

拟合合成控制省份。

合成控制法的拟合结果中，对照组省市的合成贡献率越大，则表明其与对应的试点省市特

征越相似。合成贡献率数据如表2所示：

图1报告了北京、上海、天津、湖北、广东、重庆6个省市的实际工业碳排放量以及合成

工业碳排放量的演变态势。从6个省市的拟合结果对比来看，2013年之前，拟合效果最好的是

湖北，其次是重庆、广东、天津，最差的是北京和上海，考虑到北京和上海的工业经济发展在

全国所有省市中都处于较高的水平，工业经济地位较为特殊，因此拟合较为困难。为此，本文

参考谭静和张建华[6]的做法，仅以拟合效果较好的天津、湖北、广东和重庆为例，评估我国碳

交易试点政策是否有效降低了碳排放，并比较这些地区碳试点政策效果的差异。

在此基础上，本文针对不同省份进一步分析碳交易试点的带来的政策效应，截至2015年，

湖北的实际工业碳排放量降低到9.81，而合成湖北的工业碳排放量为9.99，设立碳交易试点以

后，湖北的实际工业碳排放量相比不设立试点降低了大约1.8%天津市降低了大约1.2%、广东的

工业碳排放量降低了0.4%。但在2013年以后，随着重庆工业煤炭消费量的增加，重庆市工业

碳排放量的也随之增加，因此到2015年，重庆市政策效应为0.2%。

（二）稳健性检验—安慰剂检验

为了证明实验组地区的工业碳减排效应确实源于国家的碳排放交易试点政策而非其他因素，