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金融合同股票发行承销团合同范本5篇

篇1

金融合同股票发行承销团合同范本

股票发行是公司筹集资金的重要途径之一，通过股票发行可以为公司注入资金，扩大实力，促进企业的发展。而作为股票发行的重要环节，承销团的选择和合同签订也显得至关重要。下面是一份关于金融合同股票发行承销团合同的范本，希望对相关方有所帮助。

一、甲方：（公司名称）

地址：

电话：

传真：

法定代表人：

公司授权代表：

乙方：（承销团名称）

地址：

电话：

传真：

法定代表人：

授权代表：

鉴于，甲方拟进行股票发行，现邀请乙方作为本次股票发行的承销团，双方经友好协商，就相关事宜达成如下协议：

二、承销团的主要工作内容

1.承销团作为本次股票发行的主要承销方，负责协助甲方设计股票发行方案、确定发行规模、制定发行价等相关事项；

2.承销团需对本次股票发行进行市场调研，制定有效的推广和营销策略，确保股票发行的圆满成功；

3.承销团应当遵守相关法律法规，依法认真履行股票发行的承销职责，确保本次发行合法合规；

4.承销团需配合甲方做好相关资料准备工作，并对投资者提供咨询、解答疑问等服务；

5.承销团应当维护甲方的利益，履行承销义务，实现双方的共同目标。

三、甲方的权利和义务

1.甲方应当配合承销团做好股票发行相关事宜的准备工作，提供真实、完整的信息资料；

2.甲方需按照承销团的建议和要求制定股票发行方案和计划，确保发行的顺利进行；

3.甲方有权要求承销团提供市场信息和专业建议，进行有效的沟通和协商；

4.甲方应当按照约定支付相应的承销费用，并在发行期间积极配合承销团的工作。

四、乙方的权利和义务

1.乙方有权根据本合同的约定向甲方收取承销费用，并在发行成功后获得相应的酬劳；

2.乙方应当以专业、高效的态度履行承销职责，确保股票发行的成功进行；

3.乙方有权按照市场情况对发行计划进行调整和优化，提供相关业务咨询和服务；

4.乙方应当保守甲方的商业秘密，维护甲方的商誉和利益，遵守职业道德和规范。

五、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为自甲方股票上市之日起至上市后三十个自然日止；

2.双方如有争议应友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的法院提起诉讼；

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

本合同经双方授权代表签字盖章后生效。

甲方（公司名称）：乙方（承销团名称）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

授权代表（签字）：授权代表（签字）：

签订日期：年月日

以上只是一份关于金融合同股票发行承销团合同的简单范本，实际合同内容还需要根据双方具体情况进行调整和完善。希望相关合同双方能按照约定严格履行合同，共同实现经济效益和社会效益的双赢局面。

篇2

金融合同股票发行承销团合同范本

一、合同目的

甲方为公司（以下简称“发行公司”）发行股票，以融资为目的，为确保发行顺利进行，双方达成如下协议：

二、合同条款

1.承销团组成

甲方拟以发行总金额的百分之（%）为最低限额，与乙方、丙方等承销团在一定时期内约定购买公司发行的股票，详细组成及配额比例如下：

（1）乙方：约定认购总金额为（具体金额）；

（2）丙方：约定认购总金额为（具体金额）；

（3）其他承销团成员：约定认购总金额为（具体金额）。

2.合作期限

本合同从双方签署之日起生效，有效期为（具体时间），在此期限内，双方应遵守合同的所有约定。

3.承销团义务

（1）承销团应按照约定的认购总金额认购公司发行的股票，并承担相应的风险；

（2）承销团应协助发行公司进行股票发行工作，配合相关部门做好市场宣传和推广；

（3）承销团应保守公司的商业秘密，不得泄露给第三方。

4.发行公司责任

（1）发行公司应提供真实准确的资料，以便承销团做出认购的决定；

（2）发行公司应按时履行披露义务，确保股票发行工作的顺利进行；

（3）发行公司应保证提供的信息无虚假陈述或者重大遗漏。

5.承销费用及分配

（1）承销费用为认购总金额的（%），其中乙方、丙方等承销团成员的分配比例为乙方（%），丙方（%），其他成员（%）；

（2）承销费用应在股票发行结束后的7个工作