美的集团股份有限公司2016年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市嘉源律师事务所

关于美的集团股份有限公司发行

2016年度第一期超短期融资券之

法律意见书

中国·北京复兴门内大街158号

远洋大厦F408

F408,OceanPlaza

158FuxingMenNeiStreet,XichengDistrict

美的集团超短期融资券·法律意见书

Beijing,China100031

2

美的集团超短期融资券·法律意见书

目录

一、发行人的主体资格2

二、本次发行的授权和批准5

三、本次发行的发行文件及有关机构6

四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险10

五、结论意见13

美的集团超短期融资券·法律意见书

释义

在本法律意见书中，除非上下文另有规定，下列词汇具有以下含义：

发行人/美的集团/公指美的集团股份有限公司

司

本所指北京市嘉源律师事务所

本次超短期融资券指注册规模为不超过人民币200亿元的发行人超

短期融资券的发行

本次发行指发行人2016年度第一期超短期融资券的发行

交易商协会指中国银行间市场交易商协会

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《人民银行法》指《中华人民共和国人民银行法》

《管理办法》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管

理办法》

《业务规程》指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业

务规程（试行）》

《注册规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发

行注册规则》

《募集说明书指引》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募

集说明书指引》

《服务规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中

美的集团超短期融资券·法律意见书

介服务规则》

《信息披露规则》指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信

息披露规则》

《发行公告》指《美的集团股份有限公司2016年度第一期超短

期融资券发行公告》

《募集说明书》指于2016年5月修订的《美的集团股份有限公司

2016年度第一期超短期融资券募集说明书》

《审计报告》指天健出具的发行人2013年、2014年以及普华永

道出具的发行人2015年的年度审计报告，文号

分别为“天健审（2014）3-80号”、“天健审（2015）

3-14