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2024新三板定向增发股份认购合同

合同编号：__________

甲方（发行人）：__________

住所：__________

法定代表人：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

乙方（认购人）：__________

住所：__________

法定代表人：__________

联系电话：__________

电子邮箱：__________

鉴于甲方是一家依据中国法律设立的股份有限公司，拟进行定向增发股份；

鉴于乙方愿意认购甲方本次定向增发的股份；

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条股份认购

1.1甲方本次定向增发的股份总数为____万股。

1.2乙方同意认购甲方本次定向增发的股份，认购金额为人民币____元整（大写：____________________元整）。

1.3乙方同意按照甲方确定的发行价格和认购数量，以现金方式认购甲方本次定向增发的股份。

1.4乙方应按照本合同约定的时间和方式支付认购款项。

第二条股份交付及登记

2.1甲方应按照中国法律和证券监管部门的规定，及时办理本次定向增发股份的登记手续。

2.2甲方应在本次定向增发股份的登记手续完成后，将认购股份交付给乙方。

2.3乙方应按照甲方的要求，提供必要的资料和文件，协助甲方办理股份登记手续。

第三条认购款项支付

3.1乙方应按照本合同约定的时间和方式支付认购款项。

3.2乙方支付认购款项后，甲方应及时向乙方出具合法有效的收款凭证。

3.3乙方应按照本合同约定的时间和方式支付认购款项，否则甲方有权解除本合同，并要求乙方承担违约责任。

第四条合同的生效、变更和解除

4.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

4.2本合同的变更和解除，应经双方协商一致，并签订书面协议。

4.3本合同的解除不影响双方因本合同产生的权利和义务。

第五条争议解决

5.1双方因履行本合同发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

5.2诉讼费用由败诉方承担。

第六条其他约定

6.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

6.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议。

甲方（发行人）：__________

乙方（认购人）：__________

签订日期：__________

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.股份锁定及解锁

1.1甲方本次定向增发股份，自股份登记之日起，锁定三年。

1.2锁定期间，乙方不得转让、赠与、设定担保或以其他方式处置其认购的甲方股份。

1.3锁定期满后，乙方根据中国证监会及证券交易所的规定，办理解锁手续。

1.4解锁后，乙方按照本合同约定的时间和方式支付认购款项。

2.业绩承诺

2.1甲方承诺，本次定向增发完成后，连续三个会计年度净利润增长率不低于____%。

2.2如甲方未实现业绩承诺，甲方应按照约定向乙方支付补偿款。

2.3补偿款计算方式如下：补偿款=乙方认购金额×（1实际净利润增长率/承诺净利润增长率）。

2.4甲方应在年度审计报告出具后一个月内，向乙方支付补偿款。

3.信息披露

3.1甲方应按照中国证监会及证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露公司信息。

3.2甲方应确保所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.3甲方违反信息披露义务的，乙方有权要求甲方承担违约责任。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

1.股份锁定及解锁

1.1乙方本次认购的甲方股份，自股份登记之日起，锁定两年。

1.2锁定期间，乙方不得转让、赠与、设定担保或以其他方式处置其认购的甲方股份。

1.3锁定期满后，乙方根据中国证监会及证券交易所的规定，办理解锁手续。

1.4解锁后，乙方按照本合同约定的时间和方式支付认购款项。

2.业绩承诺

2.1乙方要求甲方，本次定向增发完成后，连续三个会计年度净利润增长率不低于____%。

2.2如甲方未实现业绩承诺，甲方应按照约定向乙方支付补偿款。

2.3补偿款计算方式如下：补偿款=乙方认购金额×（1实际净利润增长率/承诺净利润增长率）。

2.4甲方应在年度审计报告出具后一个月内，向乙方支付补偿款。

3.信息披露

3.1乙方要求甲方，应按照中国证监会及证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露公司信息。

3.2甲方应确保所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3.3甲方违反信息披露义务的，乙方有权要求甲方承担违约责任。

三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明

1.第三方中介机构

1.1本合同涉及的定向增发事宜，甲方、乙方同意聘请_______为独家财务顾问。

1.2第三方中介机构应按照中国证监会及证券交易所的规定，履行职责，协助甲方、乙方完成