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《证券法》教学大纲

大纲说明

课程代码：5035065

总学时：32学时（讲课24学时，实验8学时）

总学分：2

课程类别：限选

适用专业：法学专业

预修要求：法理学、民法、商法

一、课程的性质、目的、任务：

本课程是法学专业本科生的限制选修课，是商法专业模块的重要组成部分。通过本课程

的学习，使学生理解理解证券法是调整证券发行和交易以及有关的证券监督管理关系的法律

部门，在此基础上理清证券法和民法、经济法之间的区别与联系，掌握证券法的特点、功能

和发展趋势，全面把握证券法基本制度，在理解证券法基本理论的基础上提高学生的应用能

力。

二、课程教学的基本要求：

本课程的教学应遵循循序渐进原则，按照大纲顺序依次讲述，同时注重各章节内容之间

内在结构上的整体性和联系性，突出重点，分解难点，做到概念清晰，层次分明，逻辑严密，

深入浅出，融会贯通。使学生能够顺利完成本课程的学习，以完善知识结构，提高自学和更

新本学科专业知识的能力。

三、教学方法和教学手段的建议：

鉴于本课程密切联系现实经济生活，技术性和应用性极强的特点，在教学中应当引导学

生拓宽视野，从经济学相关学科中汲取有关证券市场的基本知识，并特别强调证券法理论、

制度和实际案例相结合的方法，在课堂讲授满足理论知识学习的前提下，强化案例教学环节，

同时适当安排讨论和学生演示的内容。

四、大纲的使用说明：

本教学大纲适用于法学本科专业。作业见教材各章习题。

大纲正文

第一章证券和证券法概述

学时：4

本章讲授要点：证券的概念、分类，民事权利证券化的意义、证券法的概念和调整对象，

证券法的地位、性质和基本原则。

重点：证券的种类、证券法的概念、性质和基本原则。

难点：证券法的基本原则。

第一节证券概述

一、证券的含义

二、有价证券的分类

三、民事权利证券化

第二节证券法的概念和调整对象

一、证券法的概念

二、证券法调整对象与证券种类

三、证券法调整对象与证券行为

第三节证券法的法律渊源

一、国外证券法渊源

二、我国证券法主要渊源

第四节证券法的地位和性质

一、证券法的地位

二、证券法的性质

第五节证券法的基本原则

一、对证券法基本原则的认识

二、我国证券法的基本原则

第二章证券市场监管法律制度学

时：2

本章讲授要点：证券市场的基本结构以及证券市场主体的构成，国际上证券市场监管的

基本模式，我国证券市场监管体制的发展演变以及我国证券市场监管的基本特点和结构。

重点：证券市场的概念、特点、证券市场主体、证券市场监管的含义、内容、我国证券

市场监管的特点、国务院证券监管机构。

难点：证券市场监管的含义、内容。

第一节证券市场的基本结构

一、证券市场的概念和特点

二、证券市场的类

三、证券市场的主体

第二节国外证券市场的监管

一、美国证券市场监管

二、英国证券市场监管

三、欧陆法系证券市场监管

第三节中国证券市场的监管

一、我国证券市场的产生和发展

二、我国证券市场监管特点

三、国务院证券监管机构

四、自律性监管机构

第三章证券发行法律制度学时：6（讲课6学时，实验2

学时）

本章讲授要点：证券发行的概念，证券募集与发行的法律性质、证券发行种类，证券发

行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发行承销制度、证券发行的条件和程序等。

重点：证券发行管理模式、证券发行信息公开制度、证券发