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银行业金融机构案防工作办法
第一章总则
第一条为了加强案防工作,维护银行业金融机构安全稳健运
行,根据《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《中华人民共和国
商业银行法》、以及其他有关法律法规,制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融金钩适用本
办法。
中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企
业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业
监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。
第三条银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全案防
管理体系,完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推
进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。
第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实
施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资
金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查
或按规定应当移送公安、司法机关立案查出的刑事案件。
第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作
实施监督管理。
感谢下载载
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第二章组织架构
第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当按照本
办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应
的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至
少应当包括以下基本要素:
(一)董事会(或理事会等,下同)职责;
(二)监事会职责;
(三)高级管理层职责;
(四)适当的组织架构;
(五)管理政策、制度和流程;
(六)内部监督与检查。
第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重
要风险,将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合
规委员会或承担合规管理职责的专门委员会(以下简称专门委员会),
专门委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导案防工作。专门
委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委员会在案防方面的主
要职责包括:
(一)审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设;
(二)明确高级管理层有关案防职责及权限,确保高级管理层采
取必要措施有效监测、预警和处置案件风险;
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(三)提出案防工作整体要求,审议案防工作报告;
(四)考核评估本机构案防工作有效性;
(五)确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
未设董事会的银行业金融机构,应当由经营决策机构履行董事会
的有关案防工作职责。
第八条监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作
职责履行情况,监事长是案防工作监督的第一责任人。
第九条高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长(或总
经理等,下同)是案防制度制定和执行的第一责任人。高级管理层应
当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工,确保专人负责,并研
究制定年度案防工作计划。
第十条银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高
级管理人员(以下统称合规总监)负责本机构合规及案防工作。合规
总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动
要按照监管管辖事前向银监会或其派出机构报告。合规总监向行长报
告工作,同时向专门委员会报告工作。
合规总监在案防方面的主要职责包括:
(一)定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程;
(二)全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告;
(三)建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责
明确、报告路线清晰、运行有序的案防工
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