平安养老青海分公司2020年反洗钱专项测试附有答案.docx

平安养老青海分公司2020年反洗钱专项测试

您的姓名：[填空题]*

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1.对客户开展客户身份识别时不需要登记以下哪项信息（）[单选题]*

A身份证件或证明文件的种类、号码?

B姓名或名称

C性别?

D收入情况【正确答案】

2.金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。[单选题]*

A、保守客户秘密

B、遵纪守法

C、了解你的