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亚当·斯密的对与错

M.E.夏普

1．尽管200多年过去了，世界经历了剧变，但对亚当·斯密的观点的一种论述受到许许多

多对他的观点并不熟悉的富人和要人的推崇。JerryZ.Muller的著作是从历史角度发掘他

的观点的作品。作为发掘者，Muller取得了巨大的成功。Muller声称斯密仍然是资本主义

强有力的捍卫者，但我对此表示怀疑。因为在过去200年发生了太多的变化，情况不再如

此。Muller不必对本文所发表的观点负责，因为这些观点是我的，而不是他的。

2．我们从亚当·斯密的两部作品之一的《道德情操论》的发掘开始吧。该书出版于1795

年，斯密显然对它不太满意，因为他在1790年去世前共修改了6次。该书的主题揭示了

一个奥秘：是什么使社会有凝聚力？为什么生来追求自我的人们能够和睦相处？如果用担

心受惩罚来解释这一切，简直让人难以置信。如果是这样，就得到处都是警察。这个问题

正好牵涉到道德的起源问题。

3．斯密认为每个正常人生来就具有设身处地为人着想的能力。他（她）也需要他人的赞同，

这种需要与斯密所说的欲望即追求自我的欲望有直接的关系。正常的孩子以这样的准则来塑

造自身行为：赢得他人的认可和称赞，避免他人的鄙视和反对。这种塑造始于家庭，延伸至

街坊、邻居、教会、学校直至全社会。

4．在这种自我熏陶的过程中，人将社会准则内化并逐渐形成良知，即以用同样的标准来衡

量自身和他人的行为。一个拥有自制力、能够控制自己欲望因而能与他人和睦相处的人源自

这个迄今为止仍很神秘的过程。

5．有一批数量难以确定的人由于非凡的才能或处境能够更进一步，他们不是根据他人的赞

扬来引导自身的行为，而是用他们认为值得赞扬的标准，引导自己的行为。在这些道德典范

中，有一部分人关心改善为大众利益服务的习俗。作为启蒙运动的一员，斯密寄希望于理性

力量扫除非理性的力量，期盼这部分人能引起政治家的注意，并且在适当的时候启发政治家。

就这种身份而言，无人能超过他。

6．这里出现了理性和欲望错位的情况。斯密认为起支配作用的是欲望而非理性。然而只要

我们对话题是有形之手还是无形之手比较清楚，理性就有必要发现和支持把欲望导向非常有

利的目标上来的习俗。

7．斯密不能回答的唯一问题是：为什么人生来讲道德，而不假定是上帝使我们这样？在

1871年出版的《人类的由来》一书中，达尔文提供了人们广为接受的解释：在群居的人类

中，合作起着调节作用；很有认知能力的、喜欢群居的人类乐于与同类结伴生存；语言使人

们能够根据共同的经历作出公平与职责的推断。这种智力有可能把道德行为从亲戚延伸到非

亲非故的人，延伸到一个村庄、一种宗教、一个阶级、一个国家乃至全世界。斯密以其渊博

的学识探讨的一个主题——社会风俗史——表明，对我们怀有道德情操的人的排斥和包容并

不是永远固定不变的，而是取决于我们如何界定“我们和他们”。达尔文的观点与斯密的观点

并没有什么冲突。

8．我们相信斯密意识到这一问题，因为他评论过英国统治集团与美国殖民地之间的冲突。

关于二者的冲突，他从他的朋友富兰克林那里了解了很多。斯密认为，殖民地居民纳了税，

却在英国议会中没有代表席位，真是荒唐至极。其结果毋庸置疑，斯密知道，在关系疏远的

影响下，道德情操不复存在。

9．现在我们来谈JerryZ.Muller对斯密史无前例的力作《国富论》一书的发掘情况。这

本书出版于1776年，许多读者认为这种发掘没有必要，因为这本专著中的观点是那样的有

名。也许是吧。无形的手是有史以来最成功、最贴切的一个隐喻。在市场上，人们彼此陌生，

他们也许能够相识甚至成为朋友，但他们的利益是对立的，是自身利益而非对道德的关切起

主导作用，除非受不能强制、不能欺诈、不能限制第三方的利益等竞争规则的约束。但是，

众所周知，刻意追求自身利益却带来了大众利益，因为自由竞争迫使价格降到与土地、劳动

力、资本成本相适应的最低水平。它引导企业家们把供过于求的资源转移到供不应求的市场，

满足消费者的需求，没有人规划过这些结果，也没有人料想会产生这些结果；自由竞争具有

自我调节性。

10．受斯密抨击的重商主义者认为，国家财富依赖出口大于进口的国家所获得的黄金和白

银的积累，这个结果因国家授予的贸易垄断权而得以强化。18世纪生活水平的提高使斯密

的驳论更加突出，他认为国家财富依赖市场