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试论皮诺切特案的豁免权与普遍管辖权

分析

论文摘要皮诺切特案中主要存在两大国际法问题：其一

是皮诺切特是否享有国际法上的外交或司法审判豁免权问题；其二是

皮诺切特案的国际刑事管辖权问题。本文在分析皮诺切特案事实的基

础上，结合国际法相关原则和规定对上述两大问题进行讨论。

论文关键词外交豁免权司法管辖豁免权刑事管辖权

普遍管辖权

一、皮诺切特案的外交豁免权研究

在皮诺切特案中，其律师提出的主要观点在于普诺切特作为前

任国家元首，享有其在职期间行使职权的外交豁免权。智利也以此要

求英国警方撤销对皮诺切特的逮捕。

（一）外交豁免权的理论依据

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外交特权和豁免是指按照国际法和有关协议，在国家间互

惠的基础上为使一国的外交机关及其人员在驻在国能够有效的执行

职位，而有驻在国给予特别的权利和优惠的待遇。其渊源最早可追溯

至1234年罗马教皇格利高里九世颁布的一道名为“平等者之间无统

治权”的教谕，后来指任何国家都不能对其他主权国家实行管辖。关

于外交豁免的理论依据主要有三种学说，分别是治外法权说、代表性

说和职务需要说。各公约基本上采纳了职务需要说。即外交代表和国

家元首的外交豁免权是授予国家的，而不是外交代表和国家元首个人

的，是因其履行国家职能，进行国家行为才享有的，旨在“确认此等

特权与豁免之目的不在于给与个人以利益而在于确保代表国家之使

馆能有效执行职务”。

（二）外交豁免权的认定条件

一国承认某人享有外交特权与豁免的要件主要有三个：第

一，享有外交特权和豁免的目的在于确保有效执行职务；第二，代表

其本国；第三，享有外交特权与豁免的目的不是个人利益。皮诺切特

案中涉及的外交豁免主要有两个问题：（1）依皮诺切特作为持有外交

护照的已退位总统和终身参议员的身份是否享有外交豁免权；（2）对

于其在任职期间的行为是否享有外交豁免权。

（三）皮诺切特案中外交豁免权的认定

关于第一个问题，皮诺切特虽持有外交护照，但其前往英

国的主要目的是为了个人治病需要，而非代表其本国执行国家事务，

且其当时的身份也非国家元首。因而不符合享有外交特权与豁免的要

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件。故其无权享有相应的外交豁免权，他所持的外交护照是对外交特

权的豁免和滥用，也不应给予承认。

关于第二个问题，皮诺切特在任职期间的行为是否享有外

交豁免权。笔者认为，皮诺切特在职期间实施的一系列包括迫害反对

党、种族灭绝等行为与“外交”行为均无关系，因此更遑论外交豁免制

度。这项制度从未旨在给予代表国家行事的人，在其本国实施的与外

交行为无关的职务行为以外交豁免权。如果代表国家行事的人因起在

本国执行职务的行为产生争议，他应该援引国家行为来主张外国法院

的管辖豁免而不是主张外交豁免权。因为皮诺切特被指控的行为完全

属于他执行对内的职务行为，因此并不涉及外交豁免的问题。

二、皮诺切特案的司法管辖豁免权研究

如上所述，皮诺切特若想获得豁免权，需援引国家行为来主张

司法管辖豁免权，司法管理豁免权是赋予外交代表或国家元首因履行

国家职能所做出的国家行为而相应得到的豁免权，故而若要认定其是

否具有司法管理豁免权则首先认定其行为能否称为国家行为。

（一）国家行为的认定

1．国家行为的认定标准

当前，有关“国家行为”在法学界尚无明确、统一的概念，

对其理解主要有对外、对内两种意义的理解。而司法管理豁免权中的

国家行为，显然属于第一种理解，即经宪法和法律授权的专门国家机

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关，在国际事务中，代表整个国家行使国际法上的权利和履行国际法

上的义务的行为。故判断某一行为是否属于国家行为的标准主要在

于：其一，个人或国家机关是否具有代表国家行事的地位；其二，该

行为是否经该国宪法