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关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的

决定

现决定对《证券公司融资融券业务试点管理办法》（证监发

〔2006〕69号）作如下修改:

一、将名称修改为《证券公司融资融券业务管理办法》,并

对第一条、第二条、第三条、第五条、第七条、第九条、第二十

七条、第四十六条中的部分文字作相应修改。

二、删去第四条。

三、将第六条改为第五条,并修改为：“证券公司申请融资融

券业务资格,应当具备下列条件：

“（一）经营证券经纪业务已满3年；

“（二）公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防

范业务经营风险和内部管理风险；

“(三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未

因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法

违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

“(四）财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合

规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；

“（五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管

有效实施，客户资料完整真实；

“（六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理

与客户之间的纠纷；

“（七）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管

理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易

所、证券登记结算机构组织的测试；

“（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量

的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券

业协会组织的专业评价；

“（九)证监会规定的其他条件。证监会规定的其他条件。

四、将第七条改为第六条,并将第一款修改为:“证券公司申

请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料,同时抄报注

册地证监会派出机构：

“（一）融资融券业务资格申请书；

“(二）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议；

“（三）融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办

法第十一条制定的选择客户的标准；

“（四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名

册及资格证明文件;

“（五)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内

部管理制度已通过专业评价的证明文件；

“（六)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融

券业务技术系统已通过测试的证明文件；

“(七）证监会要求提交的其他文件。”

五、将第八条改为第七条，并将第一款修改为:“证监会派

出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工

作日内，对申请人是否符合本办法第五条第（二）、（四）、(五）、

（六）项规定以及其信息系统的运行状况进行现场核查，向证监

会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。第二款

修改为：“证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材

料进行审查,作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请

人。”删去第三款。

六、将第十二条改为第十一条，并将第二款修改为：“对未

按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其

他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、交易结算资

金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或

者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公

司不司不得得向其融资、融券。向其融资、融券。增加一款，作为第三款：“前款所称股

东，不包括上市证券公司仅持有5%以以下上市流下上市流通通股份股份的的股东股东。。

七、将第三十五条改为第三十四条，并将第二款修改为:“客

户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有

一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的

比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义

务。”

八、将第四十三条改为第四十二条,并修改为：“证券公司应

当自每月结束之日起7个交易日内，向证监会、注册地证监会派

出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况：

“（一）融资融券业务客户的开户数量；

“（二）对全体客户和前10名客户的融资、融券余额;

“（三）客户交存的担保物种类和数量；