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私募基金管理公司授权管理制度

授权管理制度

第一章总则

第一条为加强投资管理中心（有限合伙）（以下简称“中心”）授权管理，

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、

《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法

律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条本制度中的授权控制贯穿于本中心资金募集、投资研究、投资运作、

运营保障和信息披露等主要环节的始终。

第三条中心参照法人治理结构的要求，在中心范围内实行逐级授权管理制

度。授权内容应当具体明确。

第四条中心实行集中领导，分级管理的经营体制，中心各部门必须在被授予

的权限范围内行使权力和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。

第五条中心授权按所授权限性质分为基本授权和特别授权两种。基本授权是

指授权人对被授权人开展常规业务经营活动权限的规定。特别授权是基本授权之外

的授权事项。

第六条中心对各部门授予各项业务经营管理权限采取如下原则：

（一）在法定经营范围内，对中心各部门实行分级授权、权责一致的原则；

（二）根据中心各部门的经营管理业绩、职责履行情况、风险状况、授权制

度执行情况，及时调整授权。

第七条中心授权管理部门为行政人事部，为明确中心经营中的责权关系，中

心管理层人员的授权书，均应交中心行政人事部存档保管。

第二章授权形式及内容

第八条基本授权可采取书面授权、邮件授权、电话录音授权形式，基本授权

内容以中心的各项规章制度予以确定。特别授权应采用书面授权形式，授权内容以

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授权委托书予以确定，特别授权需经授权人盖章签字后方可生效，若被授权人对授

权事宜或内容有异议的，可向授权人提出意见，由授权人做出决定。

规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及中心各部门依

中心授权而制定的各种规定、规则等。

第九条中心各部门在权限内行使职权时，须受中心规章制度的制约。

第十条授权委托书包括如下内容：

（一）被授权单位全称和主要负责人姓名；

（二）授权权限范围；

（三）授权有效期限；

（四）授权单位全称及主要负责人姓名；

（五）授权事项及限制性要求；

（六）其他需要规定的事项。

第十一条授权原则上不允许转授权，如需进行转授权的，按特别授权程序处

理。

第三章授权流程

第十二条各项规章制度制定时，由风控合规部参与审阅，并提出权限分配方

面的审核意见。

第十三条中心对各部门的基本授权，应由中心风控合规部定期或不定期进行

评估检查，定期一般为一年，同时征集授权建议，该授权建议包括授权事项、权

限、行使权限的职责、被授权人执行授权的基本情况及评价等。

第十四条中心风控合规部根据业务制度检查和汇总的各授权建议，制定报告

建议书，并向有关部门发送报告建议书，有关部门应在接到报告建议书后十日内，

报经中心分管领导审批同意后返回中心风控合规部，由风控合规部统一报总经理审

批通过。

第十五条若需要修改规章制度及业务流程的，行政人事部门应根据合伙人会

议意见在十五日内做出修改。

第十六条特别授权由行政人事部门临时申请，中心在收到申请后五日内予以

审核，审核通过后下发授权委托书。

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第十七条中心各部门有需要特别授权的情形时，行政人事部门须向中心风控

合规部申请，经中心风控合规部审核后，按被授权人的申请制作授权委托书，报中

心总经理核准后，以中心名义签发授权委托书。授权委托书由有权签字的中心领导

签字，加盖中心公章后生效。

第十八条授权委托书必须按中心统一要求的格式制作，一式两份，由

授权人、被授权人分别保存，定期归档。

第十九条基本授权的有效期限在中心规章制度的有效期间内，生效日以各项

规章制度颁布为准。特别授权的有效期由授权人根据授权事项办理的时间确定，原

则上最长不超过一年。

第二十条如发生下列情况之一，授权人有权在授权有效期内调整直至撤销授

权：

（一）被授权人发生重大越权行为；

（二）被授权人在授权范围内违反有关规章制度和业务