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试点单位全面风险管理体系建设工作方案

根据《中国中煤能源集团有限公司全面风险管理体系建设规

划》要求，试点单位全面风险管理体系建设工作将于3月初正式

启动，具体工作方案如下：

一、目的和意义

为了进一步推进集团公司全面风险管理体系建设工作，强化

风险防范和管控意识，完善风险和内控管理机制，使风险和内控

管理与公司的日常运营和员工的日常工作实现有效融合，集团公

司决定开展试点单位的全面风险管理体系和内控体系建设工作。

试点单位工作开展是为集团公司全面推广风险管理体系和内控

体系建设工作积累实践经验，形成风险管理工作模板及工具，有

效推动风险管理工作体制和机制落实的基础和保障。

二、时间安排

试点工作预计用时16周，自2010年3月初开始至6月底

结束。具体时间安排见附表。

三、工作内容

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试点单位全面风险管理和内控体系建设主要包括以下五项

具体工作内容：

（一）风险评估

本项工作计划在项目启动后第二周开始，约用8周时间完

成。本项工作分别在各试点单位开展。

1.主要工作任务

（1）收集和分析试点单位的内外部风险信息，研讨确定风

险辨识框架、辨识范围、评估维度、评估标准等风险评估的具体

方法；

（2）针对试点单位参与风险评估的人员，开展风险评估方

法的培训；

（3）设置风险评估模块，组织试点单位相关部门开展风险

事件辨识与综合信息收集工作并记录工作过程；

（4）整理风险辨识结果，统一风险语言和事件描述；

（5）确定各风险事件的主辅管理部门，并根据各部门的主

辅管理责任和相关人员所属层级，确定统计权重；

（6）设置风险评估模块，并组织相关人员进行风险评估工

作；

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（7）应用风险评估模块对风险评估结果进行收集、整理与

分析，绘制试点单位风险坐标图，编制试点单位重大风险分析结

论；

（8）征求试点单位各管理层意见，调整、确认风险评估结

果。

2.工作成果：《试点单位风险评估报告》。

（二）全面风险管理体系建设

本项工作计划在项目启动后第六周开始，约用9周时间完

成。本项工作分别在各试点单位开展。

1.主要工作任务

（1）了解试点单位现有风险管理体系的管理水平，初步明

确全面风险管理体系建设方向；

（2）根据试点单位现有的组织机构及管理现状，设计符合

试点单位特点的风险管理组织机构/部门及其职责分工；

（3）结合试点单位现有的工作流程安排，设计规范化的风

险管理程序；

（4）结合试点单位现有信息沟通机制，建立和完善风险管

理的报告体系。

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2.工作成果：《试点单位全面风险管理制度》及《试点单位

全面风险管理手册》。

（三）制定重大风险应对计划

本项工作计划在项目启动后第七周开始，约用8周时间完

成。本项工作分别在各试点单位开展。

1.主要工作任务

（1）研讨确认重大风险主责及辅责部门，并明确重大风险

的控制态度和策略；

（2）了解各项重大风险的管理现状，进行动因分析，并结

合试点单位现有的管理基础，针对重大风险制定相应的控制措

施；

（3）汇总整理重大风险控制措施，编制重大风险应对计划，

明确各控制措施的完成标志及进度安排等。

2.工作成果：《试点单位重大风险应对计划》。

（四）重大风险事件与流程对应

本项工作计划在项目启动后第三周开始，约用8周时间完

成。本项工作分别在各试点单位开展。

1.主要工作任务

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（1）研讨确认试点单位现有流程，并将风险辨识形成的风

险事件与现有流程进行对应；

（2）明确各流程的主要风险点，明确风险较大的流程；

（3）结合现有流程控制点，制定完善风险控制措施，并明

确控制措施实施的牵头部