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私募基金公司管理制度

第一章总则

第一条私募基金公司依法设立，合法经营，遵循市场化运作原则，加强内部管理，保护投

资者利益，维护公司声誉，促进公司可持续发展。

第二条私募基金公司管理制度是私募基金公司的基本管理准则，指导公司进行规范化、科

学化管理，明确公司管理机构、管理流程、管理责任，规范公司日常经营活动。

第三条私募基金公司管理制度应当遵循法律法规和监管要求，与公司的经营战略、风险管

理体系相一致，体现公司的管理理念和文化，具有操作性和针对性。

第四条私募基金公司管理制度应当适应公司经营发展的需求，具体内容包括但不限于公司

治理、机构设置、内部控制、风险管理、合规管理、信息披露等多个方面。

第五条私募基金公司管理制度应当明确公司管理人员的责任与义务，保障公司利益最大化，

规避公司风险，提升公司绩效。

第二章公司治理

第六条私募基金公司应当建立健全公司治理结构，包括董事会、监事会、高级管理机构等，

规范公司的决策流程、监督流程、执行流程。

第七条私募基金公司董事会应当履行以下职责：

（一）制定公司发展战略、经营计划和年度预算；

（二）审议年度财务报表、业绩报告和管理报告；

（三）决定公司的重大事项，包括但不限于重大投资、重大融资、重大合同等；

（四）审议公司治理结构、董事会议事规则等；

（五）审议公司制定的管理制度和内部控制制度等。

第八条私募基金公司监事会应当履行以下职责：

（一）监督公司执行董事会决议，保障公司利益最大化；

（二）审议公司财务运营情况，监督公司财务管理；

（三）接受投资者的监督、投诉、控告，保护投资者利益。

第九条私募基金公司高级管理机构应当履行以下职责：

（一）负责公司日常管理，确保公司经营活动合法合规；

（二）组织、领导公司各部门协调工作，实现公司战略目标；

（三）制定公司管理制度、内部控制制度，加强对公司风险的把控。

第三章机构设置

第十条私募基金公司应当设置合理的机构设置，包括投资管理部、风险管理部、合规管理

部等，明确各部门的职责和权限。

第十一条私募基金公司投资管理部应当履行以下职责：

（一）负责公司的投资决策，建立完善的投资管理体系；

（二）研究投资政策、策略、方案，参与投资决策。

第十二条私募基金公司风险管理部应当履行以下职责：

（一）设计、制定公司的风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险控制等；

（二）监控公司的风险暴露度，定期向公司高层管理者报告风险情况。

第十三条私募基金公司合规管理部应当履行以下职责：

（一）负责公司的合规监督，确保公司依法经营；

（二）监督公司内部业务流程是否符合交易规则、法律法规、公司章程等。

第四章内部控制

第十四条私募基金公司应当建立健全内部控制制度，包括风险管理、合规管理、内部审计

等，确保公司运作稳健、规范。

第十五条私募基金公司风险管理部应当制定风险管理手册，明确风险管理的目标、原则、

流程和措施。

第十六条私募基金公司合规管理部应当制定合规监督程序，建立合规制度框架，监督公司

各部门执行合规管理制度。

第十七条私募基金公司内部审计部门应当独立、公正地开展内部审计工作，完善公司的内

部监督机制。

第五章风险管理

第十八条私募基金公司应当建立健全风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险

等，确保公司投资风险可控。

第十九条私募基金公司市场风险管理应当包括但不限于：

（一）制定公司的投资政策、战略，避免公司投资风险；

（二）建立完善的投资风险评估模型，评估公司投资风险。

第二十条私募基金公司信用风险管理应当包括但不限于：

（一）建立完善的信用评估体系，评估公司与交易对方的信用风险；

（二）制定信用管理政策、程序，规范公司的信用管理活动。

第二十一条私募基金公司操作风险管理应当包括但不限于：

（一）建立公司的操作风险评估模型，评估公司操作风险；

（二）规范公司的操作流程，加强对公司的操作风险的管理及控制。

第六章合规管理

第二十二条私募基金公司应当建立合规管理制度，包括但不限于：

（一）遵守法律法规、规范管理行为，保护投资者权益；

（二）参与行业协会、自律组织，促进公司合规管理工作。

第二十三条私募基金公司合规管理部门负责公司的合规工作，包括但不限于：

（一）监督公司的经营活动是否符合法律法规；

（二）制定公司的内部合规规定，规范公司经营行为。

第二十四条私募基金公司应当加强对内部员工的监督，切实保障公司的合规经营。

第七章信息披露

第