私募基金客户回访管理规定及工作流程 回访计划表.pdfVIP

XX资产管理有限公司

私募基金客户回访管理规定

1目的

为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、

真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货

投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。

2适用范围

本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回

访。

3职责

3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回

访方式、回访时间、回访内容等。

3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。全面

了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇

总形成《客户回访报告》。

3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结

果进行审查，并提出指导意见。

3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报

告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。

4流程

4.1调取客户资料

（1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的

客户信息进行分析。

（2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。

（3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。

4.2客户回访准备

客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、

回访目的、回访内容等。应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。

4.3实施回访

（1）回访的方法

采用电话通讯方式回访。

（2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人

员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能

存在的风险情况进行了完整披露等。

（3）回访行为要求

在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投

诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。回访中如发现

其它部门存在违规情况的，需如实记录，并上报公司风控合规部门。

（4）回访信息记录

回访工作人员要认真填写《客户回访记录表》。回访工作人员必须要日清日结，

对所回访的客户基本信息、回访结果以及服务评价都要有书面记录，对于回访客户

所提出的问题、建议都要有原始记录。

4.4整理回访记录和处理

（1）客户服务人员编制回访报告

1）在结束回访的第二天应根据《客户回访记录表》记录的回访过程和结果，

对客户的回访过程和回访结果进行汇总和评价形成《客户回访报告》。

2）回访结束后，回访人员应在三天内将回访的相关资料提交部门主管审核，

如果由于客观原因确实无法提交的，应报部门主管同意后一周内提交。

（2）部门主管领导审阅

主管领导对下属人员提交的《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行审查，

并提出指导意见。对回访中发现的问题，及时提交公司风控合规部门处理。

4.5资料保存和使用

回访人员对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总，

按照客户分类后建立客户档案，以备参考。

5附则

5.1本制度由公司负责解释。

5.2本制度自颁布起实施。

XX资产管理有限公司

2017-06-01

附件一：私募基金客户回访工作流程

工作目知识准

关键点控制细化执行流程图

标备

1．查询“客户资料库”

1．了解《客户档

回访人员查询客户资料

《客户案》

1．及时掌