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?基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案

单选题（共60题）

1、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加()。

A.5%～20%

B.10%～25%

C.15%～25%

D.10%～20%

【答案】A

2、A公司上年度每股股息为0.9元，预期每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。

A.10元

B.7.5元

C.5元

D.8.25元

【答案】D

3、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（）。

A.公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.公司治理健全，内部监控完善，经营稳定有较强的持续经营能力

C.拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施

D.拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

【答案】A

4、（）是由发行公司委托存券银行发行的。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】D

5、关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是（）。

A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益

B.自2010年1月1日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收盎，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算

C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法

D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入

【答案】D

6、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A.爱尔兰

B.卢森堡

C.英国

D.俄罗斯

【答案】B

7、某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0.5元。某投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】B

8、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A.净额清算

B.全额清算

C.双边净额清算

D.多边净额清算

【答案】C

9、按计息方式分类，债券可以分为（）

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

C.息票债券、贴现债券

D.息票债券、零息债券

【答案】A

10、以下关于RQFII的说法，错误的是（）。

A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点

B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者

C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力

D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场

【答案】D

11、以下关于估值责任的表述，错误的是（）

A.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

C.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考工作小组的意见，能免除各自的估值责任。

D.当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求基金管理公司做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。

【答案】C

12、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。

A.指期末可供基金进行利润分配的金额

B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数

C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）

D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

【答案】A

13、下列关于政府债券的表述，错误的是()。

A.地方政府债可以由地方政府自主发行

B.国债可以由地方政府代理发行

C.地方政府债可以由中央财政代理发行

D.我国政府债券包括国债和地方政府债

【答案】B

14、最大回撤可以在（）历史区间做测度，用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相对

D.一段

【答案】B

15、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（）。

A.限制与同一交易对手的交易集中度

B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

C.分析投资组合持有人结构和特征

D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例

【答案】D

16、银行间现券交易的结算日（）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D