各部门内审审核重点.pdf

各部门内部审核重点内容

一、质安部

1、体系文件发布前是否在进行批准、文件是否保持清晰易于识别。

2、文件的发放、更改或修订是否按文件管理程序进行。

3、在使用处是否可以获得现行有效版本的文件，作废文件是否进行标识，并撤离工作场

所。

4、对体系件和作业文件设计到本部门要求填写的记录是否填写完整并按规定的保存期限

进行保持，易于检索。（与本部门有关的记录共44个）

5、部门的质量、环境、安全目标是否量化，是否与方针保持一致，目标的达成情况如何，

是否按要求进行季度目标评比。

6、部门的职责与权限是否清晰，并在文件中作出规定。

7、部门对内、对外的沟通方式有哪些？

8、是否计划进行管理评审，管理评审输入输出的相关记录是否进行保持。

9、对顾客满意度情况是否进行统计分析。

10、是否有编制对体系的年度审核计划、审核实施计划、审核检查表。

11、对内审实施情况和不符合格项关闭情况跟踪。并对相关记录进行保存。

12、有无关于重大危险源、环境因素识别与评价的程序。

13、对危险源、环境因素识别采取什么方法，识别是否全面、合理。

14、有无危险源辨识与评价、环境因素辨识与评价清单。

15、对重大危险源、重要环境因素是否进行控制。

16、针对重大危险源、重要环境因素是否制订管理方案，管理方案是否符合权责、方

法和时间表的要求

17、是否有识别与本部门有关的法律法规。是否对其适宜性进行评价并定期更新。

18、是否有关于环境和安全方面的应急准备和响应和程序和预案，是否进行培训和演

习。

19、对不合格产品如何进行控制。

20、是否有关于监视与测量装置控制和程序，是否对危险源、重大危险源、环境因素、

重大环境因素进行监视和测量。

21、是否有关于不符合、纠正与预防处理程序。

22、是否制订部门的培训计划，实施情况如何。

23、上次外审不符合项及观察（建议）项关闭情况。

二、市场部

1、部门文件是否按文件控制程序进行保存。（包括外来文件）作废文件是否已撤离工作现

场。

2、与部门有关的记录是否按要求进行填写、填写是否完整、正确。是否按规定的保存期

限进行保存，以便于检索。（与本部门有关的记录共6个）

3、本部门的质量、环境、安全目标制订是否考虑到相关文件和法律法规要求并和公司总

目标和方针相一致。

4、部门的职责和权限是否清晰。

5、部门对内、对外的沟通方式有哪些。沟通有无障碍。（与顾客沟通的记录）

6、是否主动关注顾客的满意度情况，有无按文件要求进行顾客满意度的调查，并把调查

结果报质保部汇总。

7、本部门目标完成情况如何，是否按季度进行测量。

8、有无对部门的危险源、环境因素进行识别，采取什么评价方法。是否有重大危险源和

重要环境因素清单。

9、对与部门有关的重大危险源和重要环境因素是否进行控制。

10、针对重大危险源和重要环境因素是否制订管理方案。有无定期对方案进行评审和

修订。

11、有无与本部门有关的法律法规清单，与部门有关的法律法规是否传达到相关人员。

12、对合同是否进行评审，评审时有无考虑到相关安全、环境方面的因素。提供合同

评审的记录。

13、本部门有无应急准备和响应的文件和预案，是否对员工进行培训和演习。

14、是否有关于不符合、纠正与预防措施程序。对于部门内、外审的不符合项及顾客

投诉采取什么样的纠正与预防措施。提供记录。

15、有无制定部门培训计划，是否按计划实施。

16、上次外审不符合项及观察（建议）项关闭情况。

三、工程部

1、部门文件是否按文件控制程序进行保存。（包括外来文件）作废文件是否已撤离工作现

场。

2、与部门有关的记录是否按要求进行填写、填写是否完整、正确。是否按规定的保存期

限进行保存，以便于检索。（与本部门有关的记录共57个）

3、本部门的质量、环境、安全目标制订是否考虑到相关文件和法律法规要求并和公司总

目标和方针相一致。

4、部门（各项目部）的安全管