财务岗位廉洁风险点自查表3篇 企业廉洁风险点自查表.pdf

财务岗位廉洁风险点自查表3篇企业廉洁

风险点自查表

下面是我分享的财务岗位廉洁风险点自查表范文3篇企业

廉洁风险点自查表，供大家参阅。

财务岗位廉洁风险点自查表范文1我市工会所辖13个

区县和3个开发区工会。近年来，各区、县工会在加强财务管理

工作方面进行了一些有益的探索，取得了一定成效，但也存在一

些问题，主要表现在：区、县财政划拨工会经费尚未全部到位；

部分区、县工会财务预算管理粗放、预算约束不强、配套制度还

不完善；乡镇、街道、社区及新建企业工会会计基础工作薄弱等。

这些问题与市场经济形势下工会工作的发展不相适应，其弊端日

渐凸显，亟待改善和加强。

（一）财政划拨工会经费不到位

目前在我市十三个区、县工会中，城三区及雁塔区工会财政

划拨工会经费相对解决得较好，其他区、县或只解决区、县工会

机关人员的工会经费或定额划拨经费，与足额划拨相差甚远，临

潼区及3个开发区至今尚未解决。

（二）税务代收的覆盖面不够广

税务代收工会经费后，各区、县及开发区工会的建会率及工

会经费收缴率与以往相比有了大幅度提高，但仍然存在经费收缴

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空白点。据调查显示，碑林区工会所属基层单位已成立工会的有

4000多家，而缴经费的只有1600多家，不到40%；雁塔区工会

所属基层单位已成立工会的有多家，而缴经费的单位只有600多

家，也只达到30%。

（三）财务管理制度尚不完善，经费支出随意性较大

有的区、县多年来没有制订相关的财务制度，有的区、县财

务制度制订的不全面、财务报销及审批制度不明确，尤其缺少预

决算管理制度，直接导致了经费支出随意性大。决算情况表明，

有的区、县工会行政费、工会业务费超支达200%，有的经费支

出不足预算的5%。有的开发区工会会计、出纳一人担任，不符

合会计核算规定，财务管理基础薄弱。

（四）财务审批报销制度不够规范

有的区、县审批报销程序中没有会计人员审核，经办人直接

让领导签字报销，待会计人员作账时发现问题，为时已晚。还有

一些财务人员审核把关不严，存在白条报账及无效票据报账的现

象。有的未严格执行现金管理规定，支出时超限额使用现金，发

放物品未附发放明细单。

（五）乡镇、街道工会财务工作薄弱

我市区、县工会有181个乡镇、街道工会，单独建立工会账

户的单位很少，总体上不足10%，工会独立管理经费的.要求落

实得不好。地税代收后，工会组织迅猛发展，但也存在集中建会、

突击建会的情况。有的区、县工会审批工会组织不规范，2―3

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人就成立单独的工会委员会，有的将49个单位组成一个联合会。

财务岗位廉洁风险点自查表范文2接到总部转

发的xx集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》后，我

单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，

对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

一、制度建立及执行情况

1、单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现

行国家有关财经法规制度。

2、严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

二、资金管理执行方面

1、收入方面：收入方面全部缴入结算资金账户单位的各项

收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及“小

金库”现象。

2、所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填

写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负

责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。基本支出严格执行国

家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单

位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发

放，无滥发奖金、补贴或福利现象。

项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，

无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有项目支出均合法

合规。

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