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第二讲公司的本质、公司法的性质及其规则

公司法

主要参考书目：

赵旭东主编：《公司法学》，高等教育出版社2006年第二版施天涛著：《公司法论》，法律出版社2006年第二版

刘俊海著：《股份有限公司股东权的保护》（修订本），法律出版社2004年

蒋大兴著：《公司法的展开与评判》，法律出版社2001年

钱卫清著：《公司诉讼——公司司法救济方式新论》，人民法院出版社2006年修订版

第二讲公司及公司法概述

一、公司的特征与类型

（一）公司的含义及特征

1、公司的含义

（1）英美法上的公司

Company（英）；corporation（美）

（2）大陆法上的公司

“公司”在大陆法系国家通常被定义为：以从事商行为或以营利为目的的，依照公司法组建、成立的社团法人。其基本内涵包括法人身份与营利性质和社团特征。

2、公司的特征

（1）英美法上公司的特征

英美法系：法律实体（法律拟制的）、集中管理、有限责任（分散风险）、永续性（持续盈利的需要）、股票自由转让（风险的转嫁）

（2）大陆法上公司的特征

营利性——商事性

大陆法系法人性——无论股东承担责任方式（有限责任的

公司、无限责任的公司）

社团性

公司特征：

法人性/股东有限责任

社团性/资合性

营利性/利润最大化

（3）我国公司的特征

企业法上的公司本质上为全民所有制企业，即国有独资企业。公司法上的公司具有大陆法公司的特征。

公司法上的公司与传统企业法上的企业、公司法律机制的不同（1）划分标准不同

（2）法律地位不同

（3）投资经营方式不同

（4）行为规范机制不同

（5）治理结构不同

（6）企业产权制度不同

企业公司化（股份化）、公司股份化（资本化）、股权明晰化

（股东人格化、身份化）、股权社

会化（股权要分散，投资主体多

元化）、股权流动化（证券化）（4）公司观念的现代修正

揭开公司面纱——法人独立性/股东有限责任一人公司——社团性

公司社会责任——营利性/利润最大化

（二）公司的类型

1．公司的法定种类

公司形态实行法定主义（商事主体法定原则）

（1）大陆法系公司的分类

无限公司（无限责任公司）

有限公司（有限责任公司）

两合公司

股份公司（股份有限公司）

有限公司

两者的异同？（股份、出资额（持

份）、股份制企业）

发起设立

股份公司

募集设立

思考：有限公司与发起设立股份公司的异同？

（2）英美法系公司的分类：

在英国：

私人公司（privatecompany）

股份有限公司

有限责任公司公众公司（publiccompany）注册公司

无限公司

非注册公司

在美国：

美国法上没有对公司进行进一步的分类，但是，理论和实务上则流行将公司区分为：封闭型公司或称为私人公司与开放型公司或称为公众公司

2．公司的法理分类

人合公司、资合公司、人资兼合公司

母公司和子公司（控制公司与从属公司、关联公司）

本公司和分公司

本国公司、外国公司、跨国公司

3．我国的法定类型：有限责任公司（含一人公司）、股份有限公司

二、公司法的性质和特征

（一）公司法的性质

任意法说（私法）——以合同理论（契约理论）为基础

强行法说（公法）——合同理论的反对者

折衷说（公司法兼具强行法与任意法）

公司合同理论包含了以下观点：

（1）公司是一套合同规则。公司是许多愿意缔结合同的当事人——股东、债权人、董事、经理、供应商和客户之间的协议。现实生活的复杂多变要求公司制度具有高度弹性，此种弹性只有在合同机制下才有可能实现。

（2）公司法只是示范合同文本。公司法的存在首先是因为当事人缔约存在成本，而公司法则提供了一套可供各方选择采纳

的示范合同，节约了人力物力，提高了效率。同时，公司规则作为“公共产品”，其目的在于提升整个企业机制的经济效率，所以只能由国家提供。

（3）公司法为任意法。只要公司的合同不产生“负外部性”，国家就应该对之采取尊重和宽容的态度，从而促成公司合同的达成，以提高社会交易的效率。

我国2005年公司法一定程度上体现了公司合同理论

（二）公司法的特征

1、公司法是制定法

2、公司法具有强行法与任意法相结合的特征

3、公司法是组织法（团体法）

4、公司法是实体法和程序法相结合的法

5、公司法是具有国际性的国内法

三、公司法上的规则

闭锁公司——效率与公平易于统一——任意性规则为主

公开公司——基于效率，也基于公平——强制性规则为主

结构性规则：决策权在公司机关、公司机关代表人之间的配置、行使条件；对公司机关闭锁公司代表、控制权的配置；机关——代理人信息流动规则

分配性规则：股东资产（含盈余）进行分配的规则

信义性规则：董事、经理与控制股东义务的规则——强制型规则为主

结构性

公开公司强制型规则

信义性

分配性——赋权型规则

传统公司自治的实质——个人本位、股东本位（自由设立主义、充分的私法自治