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廉政风险点排查防控制度

第一章总则

第一条为建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，推动有限公司（以下简称“公司”）形成一岗双责、齐抓共管的反腐倡廉工作格局，强化源头防腐工作力度，最大限度地降低公司的廉政风险，结合公司工作实际，制定本制度。

第二章指导思想

第二条以规范公司发展为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以分权、制约、监督为手段，着力构建公司各项工作前期预防、中期监控、后期处置有机结合的公司廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

第三章工作原则

第三条坚持突出重点、健全规范的原则。

围绕公司工作领域腐败问题易发多发的重点部室、权属公司和关键流程，采取规范程序、优化流程、制约权力等有效办法，把防范措施落实在工作运行之中，规范工作人员的用权行为。

第四条坚持以防为主、防控结合的原则。着眼预防，实行工作流程分段管理，部室分权制衡，防止权力过度集中，压缩违规工作的空间，形成对工作运行有效的制约机制。

第五条坚持公开透明、依法处置的原则。按照厂务公开规定，做好相关信息公开；按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。?

第四章实施主体与实施对象

第六条在公司党委的领导下，公司督查室负责廉政风险防控制度的具体贯彻落实与组织实施。?

第七条实施对象：公司全体干部职工

第五章主要内容

第八条以监督制约和规范工作运行为核心，重点围绕决策权、审批权、人事权、财务管理权、物资采购权、资金管理使用、工程基建管理等，对每个部室、每个岗位、每个人员的职责定位、管理权限和工作流程等，做到职权项目清楚，职权范围明确，管理流程清晰。

第九条分析部室、岗位和个人在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败、以及不作为或乱作为可能导致各类事故发生的风险点及风险表现。对可能的风险点，按照风险发生概率和危害程度确定相应的风险等级，有针对性地制定严密的监控措施，实施分类防控管理。

第十条通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，有针对性地规范流程运行、完善管理制度、强化现场监督，有效防范和控制工作过程中的不廉洁行为发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，及时纠正不当行为，做到早发现早提醒早纠正，着力形成以强化岗位为点、以规范程序为线、以完善制度为面的全面覆盖、层层监管、责任到位的廉政风险防控机制。

第六章主要环节

第十一条明晰职权定位。依据有关法律法规对各部室和各个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行界定，做到职权项目清楚，职权流程清晰，工作运行的各个环节了然。

第十二条界定廉政风险点。在各部室各项职责权力查清登记的基础上，围绕职权和权力运行，找准廉政风险点及风险表现。一是岗位（职责）风险。二是部室风险。三是单位风险。重点是领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险点及风险表现。四是行业（系统）风险。针对公司特点，找准工作过程中可能出现的共性问题，对查找出廉政风险点。

第十三条评估风险等级。针对各部室廉政风险点及风险表现，根据风险发生的概率及危害程度等情况进行风险分析评估，确定A、B、C三个风险等级（A级为最容易出现问题且影响重大的部位和事项；B级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项；C级为存在一般性廉政、效能风险的部位和事项），经公司党委会议研究决定后公布。

第七章具体措施

第十四条收集排查线索

公司督查室要对实施对象相关问题进行全方位的收集、梳理、排查，坚持廉政风险信息收集、登记。畅通廉政风险信息收集渠道，通过信访举报等各种途径，广泛收集公司干部各类廉政风险信息并坚持日常登记，做好调查核实工作，掌握易发多发的重点部位和重点环节。

通过廉政风险排查、信访举报、案件检查、执法纠风、效能监察、专项治理、开展巡视、检查考核、干部考察、征求干部党风廉政意见等多种渠道、各个环节，及时发现掌握风险点。要结合公司特点和规律，加强反腐倡廉网络舆情信息的收集和研判，注重从中问题和线索。要定期分析公司发展趋势和市场各方的动态，及时把握干部作风和廉洁方面存在的苗头性问题线索。要高度重视和及时处理其他执纪执法机关移送和新闻媒体披露的相关线索。要加强干部苗头性问题线索管理，从各种渠道收集到的线索，报经单位主要领导审定后进行登记，对受理权限之内的，由承办部门提出意见，报经分管领导同意后及时处理；对受理权限之外的，报经分管领导或主要领导审定后，及时移送有关部门处理。

第十五条开展经常性的干部警示教育

公司督查室要经常开展干部廉政警示教育，对相关线索及时进行分类处理，针对干部可能出现的苗头性问题，采取适当方式及时加以提醒，防患于未然。

一、上廉政党课。