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本期专辑本期专辑HighlightsHighlights

认真总结客观评估

持续推进证券公司创新发展

中国证券业协会会长陈共炎

各位来宾、各位代表:监管部门、自律组织和证券公司的努力实践,

上午好!11条措施基本得到落实,证券公司创新发展取

刚才心一同志发表了重要讲话,对持续推得了积极成果。

进证券公司创新发展工作提出了新的、更高的今年创新发展研讨会是在肖钢主席关怀、

要求,再次为行业创新发展明确了方向。支持下召开的。研讨会的主题是“总结、交

01年月,协会联合“两所两司”组织流、巩固、提高”,就是要总结、评估一年来

召开了证券公司创新发展研讨会。会后,证监行业创新发展工作,交流行业创新发展经验,

会下发了《关于推进证券公司改革开放、创新巩固行业创新发展成果,研究进一步提升行业

发展的思路与措施》,明确了证券公司改革开创新发展的能力和水平。下面,我代表跨部门

放、创新发展的基本目标,并提出了实现这一专题工作小组向大会简要报告一年来创新发展

目标的项原则和11条阶段性措施。为统筹协11条措施的具体落实情况。

调、扎实推进创新工作,证监会成立了跨部门第一条措施是提高证券公司理财类产品

专题工作小组,由张育军主席助理负责,并将创新能力。这是去年创新发展研讨会以来落实

11条措施具体细化分解为项具体工作。一年最早、成效最显著、社会关注度最高的措施

来,在证监会的正确领导和积极推动下,经过之一。为支持证券公司积极开展理财产品的创

中中国国证证券券年年第第期期

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HighlightsHighlights本期专辑本期专辑

新,证监会于01年10月发布了修订后的《证业务特别是其中通道业务风险要持续保持高度

券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券警惕,切不可掉以轻心。在资产管理业务发展

公司集合资产管理业务实施细则(试行)》及过程中,为切实维护投资者合法权益,协会于

《证券公司定向资产管理业务实施细则(试01年1月发布了《证券公司投资者适当性制

行)》。协会于01年10月同步发布了《证券度指引》,引导、支持行业完善投资者适当性

公司客户资产管理业务规范》;01年月1日管理工作。各证券公司也针对各类产品做出了

发布了《证券公司私募产品备案管理办法》。投资者适当性安排,合理设计投资门槛。

随着上述规定和自律规则的发布实施,证券公第二条措施是加快新业务新产品创新进

司资产管理业务政策环境发生了根本变化,理程。加快创新进程取决于市场化改革。01年

财产品投资范围明显扩大,资产管理规模迅速10月,证监会在推进行政审批制度改革过程

增加,从011年底的0.万亿元,增加到01中,取消了集合资产管理计划的事前审批,改

年月底的.万亿元。资产管理业务真正发展为由协会事后备案。这一重大改革大大加速了

成了证券公司的核心业务。目前,证券公司资资产管理产品的创新速度。从01年10月到

产管理业务呈现两个主要特征:一是与历

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