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不符合项的判定及分级

1、不符合项定义

不符合项定义就是:没有满足某个规定要求的项目。

2、不符合项的类型

体系在建立与实施过程中,可能出现以下几类不符合项:

①体系性不符合

体系文件与有关的法律、法规标准及其它要求不符。比如,建

立的文件化的管理体系不完整,未涵盖所选定的体系要素要求;文件

中没有对国家法律、法规的规定提出明确要求。

体系性不符合的另一种表现形式就是缺少一些具体内容,也就

就是说体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。

②实施性不符合

体系在实际运行过程中,有的部门、班组、岗位未按文件规定

去执行。比如:某一工厂体系文件规定员工进入生产现场必须佩戴安

全帽,一开始大家都遵守,但后来执行得就参差不齐了。这就就是一种

实施性不符合。

③效果性不符合

体系文件按标准或其它要求作出了明确的规定要求,而实施过

程中也确实多数都按规定执行了,但由于实施不够认真或某些偶发原

因而导致效果未能达到规定要求。比如,对某一装置进行检修,操作人

员按有关规定要求进行停车、置换等—系列准备工作,但由于一些客

观因素,如气压不足,致使置换不彻底,结果发生意外事件。这种不符

合就就是效果型不符合。

不符合项的判定及分级

3、不符合项的程度分类

审核中可能发现很多不符合项,按不符合的程度分为“严重不

符合项”与“一般不符合项”。

①严重不符合项

出现下列情况之一,即构成严重不符合项:

a.体系运行出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复

出现失效现象。即多次重复发生不符合现象,而又未能采取有效的纠

正措施加以消除。例如,某用人单位有“危险性作业审批与管理程

序”,但审核时竞没有一起完善有效的审批记录,询问现场人员又常

有高处作业等现象,这就形成了系统性失效。

b.体系运行出现区域性失效。如某一部门、要素的全面失效现

象。例如,某一部门从主任到一般员工皆未按文件规定要求穿戴防护

服,又如电焊机、手持电动工具均未按周期进行绝缘测试等。

c.发生意外事件,造成人、财、物的损失。一般指发生重伤以

上事故或一次多人轻伤及中毒的事故。

②一般不符合项

出现下列情况之一,即构成一般不符合项:

a.对满足体系要素或体系文件的要求而言,就是个别的、偶然

的、孤立的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞,现场少

数的记录不实或中断,现场人员安全知识不全面等。

b.对保证所审区域体系的有效性而言,就是次要问题。如设备

有一定缺陷,个别人员穿戴防护品不全等。

不符合项的判定及分级

不符合项的判断对审核结论有决定性影响,对受审核方能通过

职业安全健康管理体系认证起到关键性作用,因此在判定时审核员应

极为谨慎。

4、不符合项判定原则

①最贴近原则

在审核时可能有些事实找不到完全对号入座的条款,此时,应

以最接近的条款为判别准则。

②自上而下原则

在审核中,发现的事实可明确地判定为与《职业安全健康管理

体系审核规范》或《职业安全健康管理体系指导意见》某条款不符的,

则按《审核规范》或《指导意见》判定。如果没有明确的规定条款,

可按用人单位的职业安全健康管理手册、程序文件、作业文件等依次

对照判定。

③最有效原则

当存在多种判断时,则应向最有利于改进、最易见效果的条款

处判。

④最关键原则

当同时存在多个问题时,应以最关键的问题或最关键的客观证

据为主进行判断。

⑤最直接原因原则

有些问题应透过现象瞧本质,向问题产生的最直接原因处

不符合项的判定及分级

判。

⑥合并同类项原则

相同或类同的轻微不符合项,可采取合并同类项的方法。