2024年福建基金定投策略基金定期定额基金从业资格考试试题.pdf

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2015年福建省基金定投策略基金定期定额基金从业资格

考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____

A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

C：现金

D：可转换债券

2、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的

基础上____

A：“买者自慎”

B：“卖者自慎”

C：“买者自负”

D：“卖者自负”

3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销

售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申

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购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

4、基金面临的外部风险包括__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标

排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

B．3

C．4

D．5

6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____

A：代理机构

B：中介机构

C：无形机构

D：有形机构

7、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

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8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。

A：相互联系

B：相互促进

C：相互竞争

D：相互制衡

9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

10、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金

派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。

A．国债利息收入

B．股票的股息收入

C．企业债券的利息收入

D．买卖股票差价收入

11、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金

B．被动型基金

C．增长型基金

D．混合型基金

12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价

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以及股票配售等环节，完善了询价制度。

A：《首次公开发行股票并上市管理办法》

B：《上市公司证券发行管理办法》

C：《上市公司收购管理办法》

D：《证券发行与承销管理办法》

13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉

B．注册资本

C．管理费收入

D．员工人数

14、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险

B．避免出现投资失误

C．提高交易效率

D．实现决策人与执行人相分离

15、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B．参与市场的主体具有完全平等的权利

C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

16、金融机构发行债券的目的包括__。

A．筹资用于某种特殊用途

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B．增加核心资本

C．提高被动负债

D．改变本身资产