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证券合同之股票承销合同范本3篇

篇1

股票承销合同

甲方（发行人）：_________

法定代表人：_________

住所地：_________

联系电话：_________

乙方（承销商）：_________

法定代表人：_________

住所地：_________

联系电话：_________

鉴于：

1.甲方系一家依法设立并有效存续的企业法人，为筹集资金拟向中国境内投资者发行股票。

2.乙方是一家在中国境内依法设立、具有相应业务资格的证券公司，具备证券承销与保荐业务资格。

3.双方经协商一致，决定由乙方作为主承销商和保荐机构，组织承销团承销甲方本次发行的股票。

现甲乙双方就本次股票承销事宜，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规的规定，遵循公平原则，经友好协商达成一致意见，并订立本合同以资共同遵守：

一、承销方式

1.本次股票承销采取余额包销的方式，即乙方按照本合同约定的条件和期限销售甲方本次发行的全部股票，如在承销期满时，乙方未能将本次发行的全部股票售出，则应购入未售出的股票。

2.乙方可以自行销售或者通过其关联方或转委托给其他具有证券承销业务资格的证券公司销售本次发行的股票。

3.甲方同意乙方聘请一家或多家证券公司组成承销团共同承销本次发行的股票。乙方应于承销团组建完毕后____日内书面通知甲方承销团成员名单。

二、承销规模

1.本次股票承销规模为____万股，每股面值人民币____元。

2.本次股票发行价格为每股人民币____元，发行规模为人民币____亿元。

三、承销期限

1.本次股票承销期限为____天，自____年____月____日至____年____月____日止。

2.如因不可抗力导致承销工作不能按期完成，则承销期限相应顺延。

四、承销费用及支付

1.本次股票承销费用为人民币____万元。

2.承销费用的支付方式为：本合同签订之日起____日内，甲方向乙方支付承销费用的____%作为定金；余款在承销期满后____日内一次性付清。

3.乙方应于收到甲方支付的全部承销费用后____日内向甲方开具合法有效的增值税专用发票。

五、双方的权利义务

1.甲方的权利义务

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定的条件和期限销售本次发行的股票。

（2）甲方应当及时提供本次股票发行所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

（3）甲方应积极配合乙方办理本次股票发行的相关手续，包括但不限于向相关监管机构报送材料、参加路演推介活动等。

（4）甲方承诺在本次股票发行过程中不从事任何损害投资者利益的行为。

2.乙方的权利义务

（1）乙方有权要求甲方按照本合同约定支付承销费用。

（2）乙方应当按照本合同约定的条件和期限销售本次发行的股票，并确保本次股票发行符合相关法律法规的规定。

（3）乙方应按照中国证监会的规定履行尽职调查职责，对甲方提供的文件和资料进行核查验证，并出具相应的核查意见。

（4）乙方应协助甲方办理本次股票发行的相关手续，包括但不限于向相关监管机构报送材料、组织路演推介活动等。

（5）乙方承诺在本次股票发行过程中不从事任何损害甲方利益的行为。

六、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，均应承担相应的违约责任。

2.如甲方未能按照本合同约定支付承销费用，则每逾期一日，应向乙方支付应付未付金额万分之____的违约金；如逾期超过____日仍未支付，则乙方有权解除本合同，并要求甲方支付相当于承销费用总额____%的违约金。

3.如乙方未能按照本合同约定销售本次发行的股票，则应按照本合同约定承担包销义务，并向甲方支付相当于承销费用总额____%的违约金。

4.如因乙方原因导致本次股票发行不符合相关法律法规的规定，则乙方应赔偿因此给甲方造成的全部损失。

七、必威体育官网网址条款

1.双方应对本合同的内容以及在履行本合同过程中所获取的对方商业秘密予以必威体育官网网址，未经对方书面同意，不得向第三方披露。

2.本条款不受本合同终止的影响而失效。

八、争议解决

1.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

2.在诉讼期间，双方应继续履行本合同项下的其他义务。

九、其