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股票承销协议样书通用版3篇

篇1

本《股票承销协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于【年月日】在【签订地点】签署：

甲方：【发行人名称】，一家依据【发行人注册地】法律设立并合法存续的公司，其法定地址位于【发行人法定地址】；

乙方：【承销商名称】，一家依据【承销商注册地】法律设立并合法存续的公司，其法定地址位于【承销商法定地址】。

鉴于：

1.甲方拟发行【股票类型】股票【股票数量】股（以下简称“本次发行”），每股面值人民币【面值】元。

2.乙方具有证券承销业务资格，并愿意接受甲方委托，作为本次发行的主承销商。

因此，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商一致，达成如下协议：

第一条定义

1.1除非本协议中另有约定，下列术语应具有以下含义：

1.1.1“本次发行”：指甲方依据本协议规定发行【股票类型】股票的行为。

1.1.2“承销期”：指自本协议生效之日起至【日期】止的时间段。

1.1.3“承销价格”：指乙方按照本协议约定销售本次发行股票的价格。

1.1.4“发行价”：指本次发行股票向公众出售的价格。

1.1.5“上市”：指本次发行的股票在【证券交易所名称】上市交易。

1.1.6“中国证监会”：指中华人民共和国证券监督管理委员会。

1.1.7“工作日”：指除周六、周日及中华人民共和国法定节假日以外的日子。

第二条承销方式与承销额度

2.1本次发行采用余额包销的方式，即乙方承诺按约定条件购买甲方未能售出的股票余额。

2.2本次发行的股票总数为【股票数量】股，乙方承销额度为【承销数量】股，占本次发行总额的【比例】%。

第三条承销价格与发行价

3.1本次发行的承销价格为每股人民币【承销价格】元。

3.2本次发行的发行价为每股人民币【发行价格】元。

第四条承销费用

4.1乙方有权按照本次发行股票总金额的【比例】%收取承销费用。

4.2承销费用应在本次发行完成后的【支付期限】日内一次性支付给乙方。

第五条承销期限

5.1本协议规定的承销期限自本协议生效之日起至【日期】止。

第六条发行上市安排

6.1甲方应确保本次发行符合所有适用法律法规的要求，并及时办理相关手续。

6.2甲方负责向中国证监会申请本次发行的核准，并承担相关费用。

6.3甲方应按照中国证监会的要求编制和提交有关文件，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。

6.4甲方应协助乙方办理本次发行股票的上市手续，并承担相关费用。

第七条双方的权利与义务

7.1甲方的权利与义务：

7.1.1甲方有权要求乙方按照本协议约定履行承销义务。

7.1.2甲方应向乙方提供本次发行所需的全部资料，并确保所提供资料的真实性、准确性和完整性。

7.1.3甲方应积极配合乙方完成本次发行的相关工作。

7.1.4甲方应按照本协议约定支付承销费用。

7.1.5甲方应承担因自身原因导致本次发行失败而产生的全部责任。

7.2乙方的权利与义务：

7.2.1乙方有权按照本协议约定销售本次发行的股票，并收取相应的承销费用。

7.2.2乙方应按照本协议约定履行承销义务。

7.2.3乙方应积极协助甲方完成本次发行的相关工作。

7.2.4乙方应对甲方提供的资料必威体育官网网址，未经甲方书面同意不得泄露给第三方。

第八条违约责任

8.1如甲方违反本协议约定，未按时提供所需资料或未按约定支付承销费用，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任。

8.2如乙方违反本协议约定，未按约定履行承销义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此造成的损失。

第九条协议的变更与终止

9.1本协议的任何修改、补充或变更均需以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

9.2在以下情况下，本协议可以终止：

9.2.1双方协商一致同意终止本协议。

9.2.2本次发行完成。

9.2.3一方严重违反本协议约定，且在收到对方书面通知后【天数】日内未予以纠正。

第十条法律适用与争议解决

10.1本协议的解释、效力、执行以及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

10.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均有权将争议提交【仲裁机构名称】进行仲裁。

第十一条其他

11.1本协议一式