2024年北京基金从业资格：基金监管机构考试试题.pdf

2017年北京基金从业资格：基金监管机构考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、下列关于LOF的说法，不正确的有__。

A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制

D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账

2、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划

B．基金

C．保险投资产品

D．银行理财产品

3、基金托管人的首要职责是____

A：进行基金会计核算

B：完成基金资金清算

C：监督基金投资运作

D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

4、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：1

B：2

C：3

D：4

5、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。

A．营销能力

B．资产管理规模

C．投资和研究能力

D．风险控制能力

6、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

7、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

8、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。

A．高于份额面值

B．等于份额面值

C．不高于份额面值

D．不低于份额面值

9、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，

并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

A．公平对待投资者

B．不得进行虚假或误导性陈述

C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现

D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

11、目前，我国债券型基金的管理费率一般在__之间。

A．0.5%～1.0%

B．0.25%～1.0%

C．0.25%～0.5%

D．0.5%～0.75%

12、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

13、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金

B．一般开放式基金

C．境内ETF基金

D．QDⅡ基金

14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。

A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托

管业务合作事宜

B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返

还到投资人账户的职责

C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨

D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算

15、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。

A．定量分析更多基于客观数据

B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同

C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据

D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

16、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带

来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风

险

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利，也不保证最低收益

17、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。

A．基金托管人

B．证券交易所

C．基金份额持有人

D．基金管理人

18、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。

A．国家法律

B．部门规章

C．规范性文件

D．自律性规则

19、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监

督。

A：中国证券监督管理委员会

B：中国证券业协会

C：证券交易所

D：证券登记结算公司

20、关于开放式基金描述不正确的有__。

A．某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户

B．非交易过户不包括“捐赠”的情形

C．符合条