招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划集合….pdfVIP

招商证券沪深300“一触即发”5期

集合资产管理计划集合资产管理合同

二Ｏ一三年五月

目录

一、前言1

二、释义1

三、合同当事人5

四、集合资产管理计划的基本情况5

五、集合计划的参与和退出12

六、管理人自有资金参与集合计划18

七、集合计划的分级19

八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限20

九、集合计划的成立20

十、集合计划账户与资产20

十一、集合计划资产托管21

十二、集合计划的估值21

十三、集合计划的费用25

十四、集合计划的收益分配26

十五投资理念与投资策略27

十六投资决策与风险控制29

十七、投资限制及禁止行为33

十八、集合计划的信息披露35

十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结38

二十、集合计划的展期38

二十一、集合计划终止和清算38

二十二、当事人的权利和义务39

二十三、违约责任与争议处理43

二十四、风险揭示45

二十五、合同的成立与生效48

二十六、合同的补充、修改与变更49

二十七、或有事件49

一、前言

为规范招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划（以下简称“集

合计划”或“计划”）运作，明确《招商证券沪深300“一触即发”5期集合资

产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，

依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以

下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实

施细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》

（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自

愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务

的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《招商证券沪深300“一触

即发”5期集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。

委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，

所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了

解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。

管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但

不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。

托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集

合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划

资产投资不受损失，不保证最低收益。

二、释义

在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指招商证券沪深300“一触

即发”5期集合资产管理计划；

集合计划说明书、说明书：指《招商证券沪深300“一触即发”5期集合资

产管理计划说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；

集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《招商证券沪深300“一触

即发”5期集合资产管理计划集合资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订

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和补充；

托管协议：指《招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划托管

协议》及对该协议的任何有效修订和补充；

风险揭示书：指《招商证券沪深300“一触即发”5期集合资产管理计划风

险揭示书》；