新疆凯迪投资有限责任公司2017第一期短期融资券募集说明书(更新)1.pdfVIP

新疆凯迪投资有限责任公司2017年度第一期短期融资券募集说明书

声明

本企业发行本期短期融资券已在中国银行间市场交易商协会注

册，注册不代表交易商协会对本期短期融资券的投资价值做出任何评

价，也不代表对本期短期融资券的投资风险做出任何判断。投资者购

买本企业本期短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息

披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立

分析，并据以独立判断短期融资券的投资价值，自行承担与其有关的

任何投资风险。

本企业董事会已批准本募集说明书，新疆凯迪投资有限责任公司

全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。

本企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本

募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。

凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本企业发行的短期融资

券,均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。

本企业承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义

务，接受投资者监督。

截至本募集说明书签署日，本企业除已披露的信息外，无其他影

响偿债能力的重大事项。

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新疆凯迪投资有限责任公司2017年度第一期短期融资券募集说明书

目录

第一章释义5

第二章风险提示及说明7

一、债务融资工具的投资风险7

二、发行人相关风险7

第三章发行条款13

一、本期融资券发行条款13

二、本期融资券发行安排14

第四章募集资金运用16

一、募集资金用途16

二、发行人承诺16

三、偿债计划16

四、本期短期融资券的偿债保证措施17

第五章发行人基本情况19

一、发行人基本情况19

二、发行人历史沿革及股权变动情况19

三、发行人股东21

四、与控股股东相互独立情况22

五、发行人下属企业情况23

六、发行人治理情况28

七、发行人董事、监事、高管人员和员工情况35

八、发行人主营业务状况38

九、发行人在建项目及未来投资计划56

十、发行人的发展规划和目标58

十一、发行人所处行业分析58

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新疆凯迪投资有限责任公司2017年度第一期短期融资券募集说明书

第六章发行人主要财务状况67

一、发行人主要财务数据及财务指标67

二、财务报表构成主要项目分析80

三、最近会计年度期末有息债务情况122

四、关联交易125

五、或有事项127

六、受限资产情况131

七、商品期货、期权及各类金融衍生品情况132

八、重大理财产品情况132

九、海外投资情况132

十、直接债务融资计划133

第七章发行人资信状况134

一、发行人近三年债务融资工具的历史评级情况134

二、信用评级情况134

三、发行人资信情况135

第八章发行人近一期情况137

一、发行人近一期经营情况137

二、发行人近一期财务情况138

三、发行人近一期资信情况141

四、发行人重大不利变化排查143

第九章债务融资工具担保145

第十章税项146

一、增值税146

二、所得税146

三、印花税146

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新疆凯迪投资有限责任公司2017年度第一期短期融资券募集说明书

第十一章信息披露安排147

（一）短期融资券发行前的信息披露147

（二）短期融资券存续期内重大事项的信息披露147

（三）短期融资券存续期内定期信息披露148

（四）兑付披露148

第十二章投资者保护机制149

一、违约事件149

二、违约责任149

三、投资者保护机制149

四、不可抗力156

五、弃权156

第十三章本期债券发行的有关机构158

第十四章备查文件和查询地址160

一、备查文件160

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