基金从业资格考试基金法律法规基金管理人的合规管理.pdf

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第13章基金管理人的合规管理

第一节合规管理概述

考点1：合规管理的含义

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自

律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管

理活动”。

考点2：合规管理的意义

从基金管理人的运作流程看，基金的设立、基金投资管理和基金信息披露等主要环节出现的违规行

为，会带来风险损失利名誉损害，加强基金的合规管理具有非常重要的现实意义。合规管理可以帮助基金

管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉

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